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广发国证半导体芯片往来型绽放式指数证   券投资基金更新的招募说明书      基金管理东说念主：广发基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        时刻：二〇二五年六月 【膺惩指示】     本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。     基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发达的保证。     基金管理东说念主依照恪称牵扯、古道信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     （1）选样空间     自高下列条件的系数 A 股：     （2）选样方法     最初，诡计入围选样空间股票在最近一年的 A 股日均成交金额和最近半年的 A 股日均总 市值；     其次，剔除选样空间内最近一年的日均成交金额排行位于对应往来所后 20%的股票；     然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的日均总市值从高到低排序，选取前 30 名股票 当作指数样本股。     联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见国证指数网站，网址 http://www.cnindex.com.cn 本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非 系统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数国证半导体芯片指数的发达，具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。其特定风险包括指数下落风 险、标的指数波动的风险、标的指数汇报与芯片主题股票市集平均汇报偏离的风险、标的指 数波动的风险、基金投资组合汇报与标的指数汇报偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪 错误按捺未达约定主义的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等。   本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金为往来型绽放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往来所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往来所，本基金的申购、赎回模式与组合证 券仅在深圳或上海证券往来所上市的 ETF 居品有所各别。如给与“场外什物申购赎回”模式， 投资东说念主的申购、赎回肯求在 T+1 日证实，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可 用；如给与“场内申购赎回”模式，投资东说念主的申购、赎回肯求在 T 日证实，申购所得 ETF 份 额、赎回所得组合证券及现款替代在 T 日可用。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需看重，使用深圳证券投资基金账户只可 进行基金的现款认购和二级市集往来，如投资者需要使用国证半导体芯片指数成份股中的深 圳证券往来所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往来所 A 股账户；如投资者需要使用国证半导体芯片指数成份股中的上海往来所上市股票参与网下股 票认购，则还应开立上海证券往来所 A 股账户。   基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金 运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金居品贵寓纲目》 及《基金合同》。 应露出事项等信息进行改良，更新内容截止日为 2025 年 6 月 19 日，联系财务数据和净值表 现截止日为 2025 年 3 月 31 日（本敷陈中财务数据未经审计）。                                目   录                 第一部分   弁言   《广发国证半导体芯片往来型绽放式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证 券投资基金信息露出管理办法》（以下简称“《信息露出办法》”）、《公开召募绽放式 证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                          （以下简称“《指数基金指引》”） 以及《广发国证半导体芯片往来型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或关键遗漏， 并对其真确性、准确性、无缺性承担法律职责。   广发国证半导体芯片往来型绽放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得拜托或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的举止自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                        第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金合同的任何有用改良和补充 绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 偏激更新 额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 开召募证券投资基金信息露出管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 时作念出的改良 绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》偏激时常作念出的改良     《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的改良 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改良 回实施确定》界说的“往来型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，给与绽放式运作方式的基金 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经联系政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关系法律法例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调解、非往来过户、转托管及如期定额投资等业务 资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构，包括发 售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务 记结算有限职责公司 基金份额余额偏激变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的日历 清理结果报中国证监会备案证实并给予公告的日历 月 申购赎回实施确定》，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限责 任公司对于往来所往来型绽放式证券投资基金登记结算业求实施确定》及销售机构业务国法 等关系业务国法和实施确定 份额的举止 求将基金份额兑换为申购赎回清单所规矩对价的举止 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书规矩应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 证芯片，代码：980017）偏激翌日可能发生的变更 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则本基金需 向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关系用度，则投资 东说念主需向本基金补缴差额 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证券往来所在往来时刻内 发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 销售机构的操作 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新诡计） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新计 算） 申购款偏激他钞票的价值总和 额净值的过程 额进行变更登记的举止 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 给予变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个往来日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让 或往来的债券等 居品贵寓纲目》偏激更新                               第三部分   基金管理东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下长入客服热线：95105828                   股东称号                       出资比例              广发证券股份有限公司                      54.533%             火食通讯科技股份有限公司                     14.187%         深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%          广州科技金融立异投资控股有限公司                    7.093%      嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    3.87%      嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    2.23%      嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.55%      嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.19%      嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.16%                       总   计                   100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券 股份有限公司职业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发海外钞票管理有限 公司董事会主席、广州投资看护人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司职业，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任火食通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，火食通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉火食技能服 务有限公司总司理，火食通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德意识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 计划征询有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤立董事，博士，西宾、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤立董事，博士，西宾，现任浙大城市学院法学院西宾，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副西宾、 法律系副主任、法学院副院长、法学院西宾，宁波大学法学院西宾。      姚海鑫先生：孤立董事，博士，西宾，现任辽宁大学新华海外商学院西宾，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展计划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技能部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技能部司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管理部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融工程与风险管理部总司理。 曾任广发基金管理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外钞票管理有限公司董事会主席、广州投资看护人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司职业，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职业， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、轮廓管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司职业，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司职业，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构接待部副总司理、计划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发海外钞票管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司职业，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职业，历 任广发基金管理有限公司中央往来部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司职业。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与立异业务部总司理。   曹世宇先生，应用统计硕士，CFA，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发好意思国房地 产指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产往来型 绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产交 易型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发 国证半导体芯片往来型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广 发中证港股通非银行金融主题往来型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 2 月 27 日 起任职)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日起任 职)、广发上证 50 往来型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 4 月 24 日起任职)、广 发中证云诡计与大数据主题往来型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2024 年 6 月 12 日起任职)、广发国证信息技能立异主题往来型绽放式指数证券投资基金发起式连络 基金基金司理(自 2024 年 6 月 21 日起任职)、广发国证半导体芯片往来型绽放式指数证券投资 基金连络基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发中证红利往来型绽放式指数证券投 资基金发起式连络基金基金司理(自 2024 年 9 月 3 日起任职)、广发中证 A100 往来型绽放式指 数证券投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发上证 50 往来型绽放式指数证券 投资基金发起式连络基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发国证信息技能立异主 题往来型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 7 日起任职)、广发上证科创板东说念主 工智能往来型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 15 日起任职)、广发上证科创 板东说念主工智能往来型绽放式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理(自 2025 年 6 月 4 日起任 职)。曾先后在广发基金管理有限公司金融工程部、计划发展部任研究员，在钞票配置部任研究 员兼投资司理，在宏不雅策略部任研究员兼投资司理，在指数投资部任投资司理，广发中证 100 往来型绽放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日至 2024 年 10 月 27 日)。   历任基金司理：罗国庆，任职时刻为 2020 年 1 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日。   基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资管理部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、恰当策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金管理东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 的联系规矩，建立健全里面按捺轨制，遴选有用措施，细心违反现行有用的联系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会联系规矩的举止发生。                      《基金法》及联系法律法例，建立健全的里面控 制轨制，遴选有用措施，细心下列举止发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会退却的其他举止。 法例及行业标准，古道信用、尽力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章策动；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、扰乱、遮拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突牵扯、奢侈权力；   （7）违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄漏在 任职时间瞻念察的联系证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息；   （8）违反证券往来场合业务国法，利用对敲、倒仓等技能把持市集价钱，侵扰市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息露出和告白中挑升含有乌有、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的举止。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄漏 在职职时间瞻念察的联系证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往来偏激他举止。   五、基金管理东说念主的里面按捺轨制   基金管理东说念主的里面按捺轨制包括里面按捺大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。   里面按捺大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，对各项基本管理轨制的统辖和 领导。里面按捺大纲明确了里面按捺主义和原则、里面按捺组织体系、里面按捺轨制体系、内 部按捺环境、里面按捺措施等。基本管理轨制包括风险按捺轨制、基金投资管理轨制、基金绩 效评估侦探轨制、聚积往来轨制、基金管帐轨制、信息露出轨制、信息系统管理轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭成就、职业要求、业务历程等的具体说明。   根据基金管理业务的特色，公司成就步骤递进、权责长入、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详细的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺恪守，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立膺惩业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职责。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤立于其他部门和业务举止，对里面按捺轨制的践诺 情况实行严格的检验和监督。 控防地。                         第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   议论电话：010-66105799   议论东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   收尾 2024 年 12 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 208 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档技能职称。   三、基金托管业务策动情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“古道信用、尽力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面按捺体系、标准 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职责，为境表里渊博 投资者、金融钞票管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熏陶的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司聚积钞票管理计划、证券公司定向钞票管理计划、生意银行信 贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票管理、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类王人全的托管产 品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性化 的托管服务。收尾 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以 来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好 托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的捏 续认同和野蛮好评。      四、基金托管东说念主的里面按捺情况      中国工商银行钞票托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面按捺 COSO 准则 从里面环境、风险评估、按捺举止、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险按捺体系，并纳入长入的风险管理体系。      中国工商银行钞票托管部从成立之日肇恒久秉捏标准运作的原则，将建立系统、高效的 风险防护和按捺体系视为职业要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不时出现，钞票托管部实事求是将风险管理置于与业务发展同等膺惩的位置，视风险 防护和按捺为托管业务生活与发展的生命线。钞票托管部实施全员风险管理，将风险按捺责 任落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十八次奏凯通过评估组织里面按捺和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属主张的按捺及有用性敷陈，充分标明孤立第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面按捺方面的健全性和有用性的全面认同，也 说明中国工商银行托管服务的风险按捺能力一经与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。      （1）钞票托管业务策动管理正当合规；      （2）促进兑现钞票托管业务发展策略和策动主义；      （3）钞票托管业务风险管理的有用性和钞票安全；      （4）提高钞票托管策动效率和后果；      （5）业务记录、管帐信息和其他策动管理关系信息的真确、准确、无缺、实时。      （1）全面性原则。钞票托管业务里面按捺应联结决策、践诺和监督全过程，粉饰钞票 托管业务各项业务历程和管理举止，粉饰系数机构、部门和从业东说念主员。      （2）膺惩性原则。钞票托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，和顺膺惩业务事项、 要点业务门径和高风险领域。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面按捺应在机组成就、权责分派及业务历程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。钞票托管业务里面按捺应当与策动界限、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调解，以合理成本兑现里面按捺主义。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面按捺应坚捏风险为本、审慎策动的理念，成就机 构或开展各项策动管理举止均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面按捺应量度实施成本与预期效益，以合理成本 兑现有用按捺。   钞票托管业务里面按捺纳入全行长入的里面按捺体系。   （1）总行钞票托管部根据里面按捺基本规矩建立健全钞票托管业务里面按捺体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面按捺基本规矩建立健全里面按捺体系，建立 与托管业务条线相适合的里面按捺运行机制，确定各项业务举止的风险按捺点，制定标准统 一的业务轨制；遴选妥贴的按捺措施，合理保证托管业务历程的策动效率和后果，组织开展 钞票托管业务里面按捺措施的践诺、监督和检验，督促各机构落实按捺措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理职业，根据年度职业要点，如期或 不如期在全行开展关系业务监督检验，将托管业务检验技俩整合到全行业务监督检验职业 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价职业。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门当作里面按捺的践诺机构，负责组织开展本 机构里面按捺的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部爱好里面按捺轨制的成立，坚捏把风险防护和按捺的理念和方法融 入岗亭职责、轨制成立和职业历程中，建立了一整套里面按捺轨制体系，包括《钞票托管业 务管理规矩》、《钞票托管业务里面按捺管理办法》、《钞票托管业务全面风险管理办法》、《资 产托管业务营运管理办法》、《钞票托管业务合同管理办法》、《钞票托管业务档案管理办 法》、《钞票托管业务系统管理办法》、《钞票托管业务关键突发事件救急预案》、《钞票托管业 务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、立异、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、细心利益毁坏、业务一语气性、侦探、信息系统等全方面践诺 里面按捺措施。   钞票托管业务切实履行风险管理第一齐防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理念念路，主动将钞票托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住 东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合钞票托管业务特色的风险管理架 构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运鼎新、建立钞票托管风险管理委员会机 制、完善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务戎行成立、科技赋能、建立健全救急灾 备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，有用按捺操格调险、合规风 险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性职业计划和救急预案，具备行之有用的 灾备复原决议、充足的移动办公开采、同城异城相结合的备份办公场合、必要的职业主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭成就及如期演练机制。在关键突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进度的评估，应时采用或按序启动“原场合现场+居家”、“部分同 城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务， 确保托管居品日常往来的实时清理和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金法例的规矩，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却举止、基金参与银行间债券市集、基金 钞票净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关系信息露出、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同见效之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或联系基金法律 法例规矩的举止，应实时以书面方式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应及 时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函证实。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违章举止，应立即敷陈中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。                     第五部分   关系服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券往来所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集往来。   本基金的一级往来商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管理东说念主可根据联系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管理东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构 业务国法与操作历程。   本基金的一级往来商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管理东说念主可根据联系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管理东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构 业务国法与操作历程。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   议论东说念主：崔巍   电话：010-59378856   传真：010-59378907   三、出具法律主张书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：杨琳、刘季平   议论东说念主：邓传远   四、审计基金钞票的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   议论东说念主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册管帐师：高鹤、何理智                     第六部分   基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他联系规矩召募 本基金，并于 2019 年 12 月 18 日中国证监会证监许可【2019】2881 号文准予召募注册。   本基金为往来型绽放式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2020 年 1 月 6 日至 2020 年 1 月 14 日进行发售。本基金召募对象为妥贴法律 法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民 币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的见效   一、 基金合同的见效   基金合同已于 2020 年 1 月 20 日见效，自该日起，本基金管理东说念主正经脱手管理本基金。   二、 基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》见效后，一语气二十个职业日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期敷陈中给予露出；一语气 60 个职业日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监会敷陈并提议惩处决议，惩处 决议包括捏续运作、调解运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召 开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例另有规矩时，从其规矩。                  第八部分   基金份额折算与变更登记      基金合同见效后，为提高往来便利，本基金不错进行份额折算。      一、   基金份额折算的时刻      基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息露出办法》的联系规矩提前公 告。      二、   基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东说念主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生 调解，但调解后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无内容性影响，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金份额 折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管理 东说念主可蔓延办理基金份额折算。      三、   基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市往来   一、   基金份额的上市   《基金合同》见效后，具备下列条件，经向深圳证券往来所肯求，本基金自2020年2月   二、   基金份额的往来   基金份额在深圳往来所的上市往来、暂停或隔断上市往来，应遵命《深圳证券往来所交 易国法》、《深圳证券往来所证券投资基金上市国法》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和 申购赎回实施确定》等联系规矩。   三、   上市往来的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市等按照《基金法》和关系法律法例以 及《深圳证券往来所证券投资基金上市国法》等关系业务国法、文告、 指引、指南等联系规 定践诺。   当本基金发生深圳证券往来所关系规矩所规矩的因不在具备上市条件而应当隔断上市的 情形时，本基金将在履行妥贴标准后由往来型绽放式指数证券投资基金变更为以国证半导体 芯片指数为标的指数的非上市的绽放式指数基金---“广发国证半导体芯片指数证券投资基 金”，无需召开基金份额捏有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数 基金，基金管理东说念主将本着珍惜基金份额捏有东说念主正当权益的原则，选取其他合适的指数当作标 的指数，履行妥贴标准后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并隔断上市后，对于本基 金场内份额的处理国法由基金管理东说念主提前制定并公告。   四、   关系法律法例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的国法等关系规 定内容进行调解的，基金合同相应给予修改，并按照新规矩践诺，且此项修改毋庸召开基金 份额捏有东说念主大会。   五、   基金份额参考净值的诡计与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主拜托深圳证券信息有限公司在关系证券往来所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV）并由深圳 证券往来所在往来时刻内发布，供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、   在不违反法律法例及不挫伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，本基金不错肯求在 包括境酬酢易所在内的其他证券往来所上市往来，而无需召开捏有东说念主大会审议。   七、   若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市往来的新 功能，基金管理东说念主不错在履行妥贴的标准后加多相应功能。   八、   如翌日深圳证券往来所推出ETF的新业务，在不挫伤基金份额捏有东说念主利益的前提 下，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 给予修改，此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分   基金份额的申购与赎回   本基金给与两种申购赎回模式，隔离是“场内申购赎回”模式和“场外什物申购赎回” 模式。场内申购赎回通过深圳证券往来所办理，场外什物申购赎回通过中国证券登记结算有 限职责公司办理。   本基金将隔离编制场内申购赎回清单和场外什物申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券往来所和基金管理东说念主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金管理东说念主网站公告。   一、   申购与赎回的场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据履行情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   在翌日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通畅申购赎回业务，具体业务的办 理时刻及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   如投资东说念主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期捏有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于团结投资东说念主系数，并看重投 资东说念主用以申购、赎回的深圳证券往来所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定往来证券 公司应为团结申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。   二、   申购与赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证 券往来所的闲居往来日的往来时刻。基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合 同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。若本基金的绽放日发生变更，将在招募说明书（更新） 或其他公告中进行列示。   基金合同见效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调解，但应在实施日前依照《信息 露出办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进取 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不进取 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中规矩。   本基金可在基金上市往来之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   三、   申购与赎回的原则 易所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的 国法践诺，并在招募说明书中进行更新。 权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调解。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息露出办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   四、   申购与赎回的标准   （一）场内申购赎回模式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规矩的标准，在绽放日的具体业务办理 时刻内提议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须捏有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。      投资者申购、赎回肯求在受理当日进行证实。如投资者未能提供妥贴要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者捏有的妥贴要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，则赎回肯求失败。      投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回取得的股票当日可卖出。      基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定奏凯。申购、赎回的 证实以登记结算机构的证实结果为准。对于肯求的证实情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 清理交收适用关系业务国法和参与各方关系契约偏激时常改良的联系规矩。      投资者 T 日申购奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管 东说念主。      投资者 T 日赎回奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。      若是登记结算机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不成闲居践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关系契约偏激时常改良的联系规矩进行处理。      基金管理东说念主、深圳证券往来所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的标准以及清理交收和登记的办理时刻、方式、处理国法等进行调解，基金管理东说念主 应最迟于新国法脱手实施前在指定媒体公告。      （二）场外什物申购赎回模式      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主规矩的标准，在绽放日的具体业务办理 时刻内提议申购或赎回的肯求。      投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东说念主在提交赎回肯求时须 捏有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   基金投资者申购、赎回肯求在 T+1 日进行证实。   对于投资东说念主提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购肯求以及 T 日基 金管理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金管理东说念主对冻结情况妥贴要求的申购肯求给予证实。如冻结情况不妥贴要 求，则申购肯求失败。   对于投资东说念主提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回肯求以及 T 日基 金管理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日， 基金管理东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回肯求给予证实。如投资东说念主捏有的妥贴要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回 对价，则赎回肯求失败。   投资东说念主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询联系肯求的证实情况。投资东说念主 应实时查询联系肯求的证实情况。   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限职责 公司及关系证券往来所最新的关系国法。   T+1 日，登记结算机构根据基金管理东说念主对申购、赎回肯求的证实信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给关系证券往来所、申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。时时情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行清理并 交收，登记结算机构不错依据关系国法对此提供代收代付服务并完成交收。对于证实失败的 肯求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对冻结 的资金给予解冻。   若是登记结算机构在清理交收时发生清理交收参与方不成闲居践约的情形，则依据《登 记结算业求实施确定》的联系规矩进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或 基金钞票的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度 有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金管理东说念主有权指挥申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金钞票遇到损失的，基金管 理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金钞票要求该投资者进行抵偿。 的情况下可改造上述标准。基金管理东说念主最迟须于新国法脱手日前按照《信息露出办法》的有 关规矩在指定媒介公告。   五、   申购与赎回的数额限制 赎回单元为 300 万份，基金管理东说念主有权对其进行调解，并在调解实施前依照《信息露出办法》 的联系规矩在中国证监会指定的信息露出媒介公告。 当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，基金管理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述措施对基金界限给予按捺。具体规矩请参见关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调解前依照《信息露出办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   六、   申购和赎回的对价、用度偏激用途 对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款 替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。申购、赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日深圳 证券往来所开市前公告。 佣金。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内露出。 如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴蔓延诡计或露出。 法例且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时刻进行调解并提前公告。   七、    申购、赎回清单的内容与风物   本基金的基金份额申购与赎回包括“场内申购赎回”模式和“场外什物申购赎回”模式   （一）场内申购赎回模式   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中加多的杜撰证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   （3）组合证券关系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代关系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   A.现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款替代（标志为“允 许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款当作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。   B.不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券， 不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调解的 T-1 日收盘价。若是深圳证券往来 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所文告规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券闲居往来 后买入，而履行买入价钱加上关系往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额； 若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有闲居往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内，基金管理东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券往来所闲居往来日已达到 20 日而该证券闲居往来日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调解。      T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日），基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个职业日内完成。      ④替代限制：为有用按捺基金的追踪偏离度和追踪错误，基金管理东说念主可规矩投资者使用 不错现款替代的比例总共不得进取申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：      现款替代比例（%）=      说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。      若是深圳证券往来所现款替代比例诡计公式发生变化，以深圳证券往来所文告规矩的为 准。      【2】对于沪市成份证券      ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对成就不错现款替代 的沪市成份证券全部用现款替代。      ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的诡计公式为：      申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）      赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）      其中，        “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调解的 T-1 日收盘价。若是上海证券往来 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文告规矩的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证 券，履行买入价钱加上关系往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证 券，履行卖出价钱扣除关系往来用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购往来证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则按序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎追念往证实后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有闲居往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内完成上述往来。   时刻优先的原则为：申购赎回所在相似的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照深交所证实申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上交所一语气竞价时间，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在技能系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的往来指示。   基金管理东说念主按照“时刻优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证实时刻步骤，以替代金额与被替代证券的按序履行购入成本（包 括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时刻优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回证实时刻步骤，以替代金额与被替代证券的按序履行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出 价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所闲居往来日已达到 20 日而该证券闲居往来日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与往来用度） 加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖 出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调解。   T+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日），基金管理东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个职业日内完成。   C.必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调解，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护捏有东说念主 利益等原因以为有必要成就必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以该证券开盘参考价钱或基金管理东说念主以为合适的其他价钱。   （5）预估现款差额关系内容   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证券 调解后 T 日开盘参考价相乘之和）   若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值” 需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   （6）现款差额关系内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的风物   申购赎回清单的风物例如如下： 基本信息           本信息最新公告日历           T日              基金称号             -                  基金管理公司称号           广发基金管理有限公司                    基金代码                 -                   标的指数代码                -                    基金类型                 - T-1 日 信息内容              现款差额（单元：元）                 -              最小申购、赎回单元钞票净                  值（单元：元）              基金份额净值（单元：元）               - T 日信息内容              预估现款部分（单元：元）               -              最小申购、赎回单元（单                    位：份）              最小申购、赎回单元分红金                  额（单元：元）                  是否需要公布 IOPV            -                   是否允许申购                -                   是否允许赎回                -              不错现款替代比例上限                 -                  是否允许现款申购               -              当日累计申购份额上限                 -              当日累计赎回份额上限                 - 成份股信息内容 证券代   证券     股份数 现款      现款替   现款替   申购替代金额 赎回替代金额 挂牌 码     简称     量      替代   代溢价   代折价                市集                       标志   比例       比例          申赎                                                              深圳          现款                                                              市集          紫光                                                              深圳          国微                                                              市集          中环                                                              深圳          股份                                                              市集   …      …     …      …      …        …           -            -         …          士兰                                                              上海          微                                                               市集   …      …     …      …      …        …           -            -         …          兆易                                                              上海          立异                                                              市集   说明：此表仅为示例。   申购赎回清单的具体内容以基金管理东说念主届时在网站上公布的履行内容为准。通过深圳证 券往来所偏激他渠说念公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单风物， 与基金管理东说念主网站公布的申购赎回清单在内首肯风物上可能略有各别。   （二）场外什物申购赎回模式   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各因素证券数据、 现款替代标志、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日 现款差额、T-1 日基金份额净值偏激他关系内容。   （2）组合证券关系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （3）现款替代关系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   给与现款替代是为了在关系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金管理东说念主在制定具体的现款替代方法时恪守自制及公开的原则，以保护基金份额捏有 东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息露出。 许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。      退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代。      ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来按捺不错现款替代比例的前提下，如 无特殊情况，将除成就为“必须现款替代”和“退却现款替代”情形之外的股票成就为“可 以现款替代”。给与不错现款替代时，应充分琢磨由此激发的市集套利举止对基金份额捏有东说念主 可能变成的利益挫伤。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调解的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金 率）      对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券复本往来后买入，而履行买入价钱加上 关系往来用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理标准      T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有闲居往来的 2 个往来日（简称为 T+3 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+3 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，关系证券往来所闲居往来日已达到 20 日而该证券闲居往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价 诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个往来日）,基金管理东说念主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金 的清理和交收在 T＋3 日后 2 个职业日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个往来日）内 完成，登记结算机构对此提供代收代付服务。   ④替代限制：为有用按捺基金的追踪偏离度和追踪错误，基金管理东说念主可规矩投资东说念主使用 不错现款替代的比例总共不得进取申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：   现款替代比例（%）=   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调解将被剔除、或基金管理东说念主出于 保护捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其经除权调解的 T-1 日收盘价或基金管理东说念主以为合适的其他价钱。   （4）预估现款部分关系内容   预估现款差额是指由基金管理东说念主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调解后的开盘参考价乘积之和）      若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净 值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。      （5）现款差额关系内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须用现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+ 申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      （6）申购、赎回清单的风物      基金管理东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的风物进行修改。      申购、赎回清单的风物例如如下：      基本信息                   最新公告日历：             T日                    基金称号：              -               基金管理公司称号：           广发基金管理有限公司                    基金代码：              -                   标的指数代码：             -      T-1 日 信息内容              现款差额（单元：元）：              -             最小申购、赎回单元钞票净                   值（单元：元）：               基金份额净值（单元：              -                元）： T 日信息内容           预估现款差额（单元：                元）：           不错现款替代比例上限：                   -            是否需要公布 IOPV：                 -           最小申购、赎回单元（单               位：份）：           最小申购赎回单元现款红利             （单元：元）：           申购赎回组合证券只数：                   -             是否绽放申购：                     -             是否绽放赎回：                     - 成份股信息内容                                                      固定替代                       股票数目        现 金 替 代 现款替代溢价 股票代码       股票称号                                       金额                      （单元：股） 标志              比例（%）                                                      (单元：元)      …        …        …            …          -       …      …        …        …            …          -       … 注：此表仅为示例。 八、   拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。 编制差错或 IOPV 诡计差错。 者指数编制单元、关系证券往来所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 特殊情况指基金管理东说念主无法意象并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通 讯故障、电力故障、数据差错等。 产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 证实奏凯，会使本基金当日申购进取申购赎回清单中规矩的申购上限时，该笔申购肯求将被 拒却。 技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当暂 停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定拒却或暂 停接受投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除 时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、   暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回对价： 肯求。 技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当延 缓支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回肯求。 或者指数编制单元、关系证券、期货往来所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金管理东说念主无法意象并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通讯故障、电力故障、数据差错等。 金管理东说念主所设定的上限，若是一笔新的赎回肯求被证实奏凯，会使本基金当日赎回份额进取 申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却。 IOPV 诡计差错。 回肯求。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速 支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管理东说念主 应足额支付，在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、   基金的转托管、非往来过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的转托管、非往来过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十一、 其他申购赎回方式 踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，给与绽放式运作方式的基金。若是本 基金推出连络基金，在本基金上市之前，连络基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份 额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 回方式脱手践诺前给予公告。 情况下，调解基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 契约。   十二、 基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主内容利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调解并提前公告。   十三、 基金清理交收与登记模式的调解或新增   本基金获批后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限公司针对往来型绽放式证券 投资基金推出新的清理交收与登记模式并引入聚积申购等新的申购、赎回方式，基金管理东说念主 有权调解本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予露出并对本基金的招募说明书给予更 新，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                  第十一部分     基金的投资   一、   投资主义   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。在闲居情况下，本基金力图控 制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的王人备值小于 0.2%，年化跟 踪错误不进取 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即国证半导体芯片指数）的成份股、备选成份股。为更好 地兑现投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会 核准上市的股票）、债券、股指期货、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、债券回购、货币 市集器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥贴中国证监会的关系规矩。   本基金可根据关系法律法例的规矩参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%，股指期货偏激他金融器用的投资比例依照法律法例或 监管机构的规矩践诺。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例恪守届时有用的法律法例和关系规矩。   三、   投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏激权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应的调解。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏激权重构建股票钞票投资组合，但 在标的指数成份股发生调解、配股、增发、分红等公司举止导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于往来成本、往来轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同门径整时，基金管理东说念主将对投资组合进行优化，以更缜密的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，结合训导判断，轮廓琢磨关系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规矩的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在闲居情况下，本基金力图按捺投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的王人备值小于 0.2%，年化追踪错误不进取 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断 确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采用和配置。 债券投资的主要目的是保证基金钞票的流动性，有用利用基金钞票。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、 裁减往来成本、缩小追踪错误，而非用于投契或用作杠杆器用放大基金的投资。      本基金可投资钞票支捏证券。本基金将要点对市集利率、刊行条件、支捏钞票的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析， 并辅助给与数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。在 加强风险防护并恪守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业 务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性 况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      四、   投资组合管理      本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主义组合、制定建仓策略、组合调解。      （1）确定主义组合：基金管理东说念主主要给与完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定主义组合；      （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和往来成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；      （3）组合调解：基金司理在规矩的时刻内，给与妥贴的方法和措施对组合进行调解，直 至达到缜密追踪标的指数的要求。      （1）标的指数成份股公司举止信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司举止信息以 及成份股公司其他关键信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调解分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调解等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在各别及各别产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合捏有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析履行组合与主义组合的 各别偏激原因，并对拟调解的成份股进行流动性分析。   （5）组合调解：找出将履行组合调解为主义组合的最优决议，确定组合往来计划；如发 生标的指数成份股调解、成份股公司发生并购重组等关键事项，基金司理召聚积议，决定基 金的操作策略；调解组合，达到主义组合的捏仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成偏激权重为基础， 琢磨 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时检验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合发达、追踪错误等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪错误情况，找出未能有用按捺较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制国法及调解公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调解见效前，分析并制定投资组合调解策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪错误。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估敷陈分析当月的投资操作、组合景色和追踪错误等情况，要点分析 基金的追踪错误和追踪偏离度的产生原因、现款按捺情况、标的指数成份股调解前后的操作 以及成份股翌日可能发生的变化等。   在闲居市集情况下，本基金日均追踪偏离度的王人备值不进取 0.2%，年化追踪错误不进取 出追踪错误的开头，并遴选合理措施幸免追踪偏离度和追踪错误进一步扩大。    五、    投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%且不 低于非现款基金钞票的 80%；    （2）本基金参与股指期货往来，还须恪守以下限制：在职何往来日日终，捏有的买入股 指期货合约价值，不得进取基金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合 约价值与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；基金在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进取基金捏有的股票总市值 的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一往来日 基金钞票净值的 20%；每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保 捏不低于往来保证金一倍的现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 总共（轧差诡计）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得进取基金钞票净值 的 10%；    （4）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得进取基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不妥贴该 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （6）本基金捏有的团结（指团结信用级别）钞票支捏证券的比例，不得进取该钞票支捏 证券界限的 10%；    （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支捏证券，不得超 过其各样钞票支捏证券总共界限的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，若是其信用品级下降、不再妥贴投资标准，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金钞票净值的   （11）基金总钞票不得进取基金净钞票的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须妥贴以下限制：出借证券钞票不得进取 基金钞票净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得进取基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩 余期限按照市值加权平均诡计；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项规矩的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金界限变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素 甚至基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调解。   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资 不妥贴第（12）项规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不隔断证实出 借证券。基金捏有证券的捏有期诡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作谋略 诡计范围。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的 联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴标准后， 则本基金投资不再受关系限制。   为珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往来、把持证券往来价钱偏激他不方正的证券往来举止；      （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他举止。      法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。      运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、履行按捺东说念主或者与其有其他 关键厉害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联往来的，应 当妥贴基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防护利益毁坏， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。关系往来必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例给予露出。关键关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审 查。 本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却举止规矩或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金管理东说念主可依据法律法例或监管部门规矩顺利对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份 额捏有东说念主大会审议。      六、   标的指数和事迹相比基准      本基金标的指数为国证半导体芯片指数（简称：国证芯片）。本基金的事迹相比基准为同 期标的指数收益率。      国证半导体芯片指数由深圳证券信息有限公司编制，旨在反应 A 股市集芯片产业关系上 市公司的市集发达，指数基期为 2002 年 12 月 31 日，基点为 1000 点，样本股数目为 25 只。      翌日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发 生之日起十个职业日内向中国证监会敷陈并提议惩处决议，如更换基金标的指数、调解运作 方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确如时间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主利益优先原则接济基金投 资运作。   七、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   八、    基金的融资、融券、转融通   本基金不错按照法律法例和监管部门的联系规矩进行融资与转融通等关系业务。   履行妥贴标准后，翌日关系法律法例及中国证监会允许本基金参与融券业务的，基金管 理东说念主不错依照关系规矩参与融券业务。   九、    基金管理东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 不妥利益。   十、    基金投资组合敷陈  广发基金管理有限公司董事会及董事保证本敷陈所载贵寓不存在乌有纪录、误导性述说 或关键遗漏，并对本敷陈内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。  基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2025 年 6 月 23 日复核了 本敷陈中的财务谋略、净值发达和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误 导性述说或者关键遗漏。  本投资组合敷陈所载数据收尾 2025 年 3 月 31 日，本敷陈中所列财务数据未经审计。   序号         技俩             金额(元)    占基金总钞票                                                       的比例(%)       其中：普通股                3,176,817,464.64              99.27            存托凭证                             -                  -       其中：债券                                  -                 -            钞票支捏证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返售                                              -                 -       金融钞票   注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的总共项不含可退替代款估值 升值。                                                      占基金钞票净值  代码          行业类别           公允价值（元）                                                       比例（％）   A 农、林、牧、渔业                                     -             -                                                  -             -   B 采矿业   C 制造业                        2,784,762,020.97            87.29   D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                             -             -   E 建筑业                                          -             -   F 批发和零卖业                                       -             - G 交通运载、仓储和邮政业                               30,552.72            0.00 H 住宿和餐饮业                                               -              -     信息传输、软件和信息技能服务业 I                                      391,999,280.27           12.29 J 金融业                                                  -              - K 房地产业                                                 -              - L 租借和商务服务业                                             -              - M 科学研究和技能服务业                                25,803.68            0.00 N 水利、环境和大家设施管理业                                        -              - O 住户服务、修理和其他服务业                                        -              - P 拔擢                                                   -              - Q 卫生和社会职业                                              -              - R 文化、体育和文娱业                                            -              - S 轮廓                                                   -              -     总共                                3,176,817,657.64          99.58     本基金本敷陈期末未捏有通过港股通投资的股票。                                                            占基金钞票     序号   股票代码     股票称号    数目(股)       公允价值(元)                                                            净值比例(％)   本基金本敷陈期末未捏有债券。   本基金本敷陈期末未捏有债券。   本基金本敷陈期末未捏有钞票支捏证券。   本基金本敷陈期末未捏有贵金属。   本基金本敷陈期末未捏有权证。   （1）本基金本敷陈期末未捏有股指期货。   （2）本基金本敷陈期内未进行股指期货往来。   （1）本基金本敷陈期末未捏有国债期货。   （2）本基金本敷陈期内未进行国债期货往来。   （1）敷陈期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案打听，敷陈编 制日前一年内未受到公开驳诘、处罚。   （2）本敷陈期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库的 情况。   （3） 其他各项钞票组成       序号                称号                    金额(元) （4）敷陈期末捏有的处于转股期的可调解债券明细 本基金本敷陈期末未捏有处于转股期的可调解债券。 （5）敷陈期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                                第十二部分        基金的事迹    本基金管理东说念主依照恪称牵扯、古道信用、尽力尽责的原则管理和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日发达。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2025 年 3 月 31 日。                                                事迹比                                      事迹比                              净值增               较基准                    净值增               较基准         阶段                   长率标               收益率     ①-③      ②-④                    长率①               收益率                              准差②               标准差                                        ③                                                 ④                    -38.85%   2.10%   -38.85%   2.12%   0.00%    -0.02%                    -6.50%    1.62%   -6.82%    1.63%   0.32%    -0.01%      自基金合      同见效起          22.68%    2.27%   29.22%    2.33%   -6.54%   -0.06%      于今 变动的相比 广发国证半导体芯片往来型绽放式指数证券投资基金 累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图     (2020 年 1 月 20 日至 2025 年 3 月 31 日)                   第十三部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来场合的往来日以及国度法律法例规矩需要对外 露出基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票 及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、监 管部门联系规矩。   （一）对存在活跃市集且约略获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应给与最近往来日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往来日的报价不成真确反应公允价值的， 交代报价进行调解，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制当作特征琢磨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其巨额捏有关系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有填塞可利用数据 和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值调解对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，交代估值进行调解并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的关键事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 关键变化因素，调解最近往来市价，确定公允价钱；   （2）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在往来所市集上市往来的可调解债券，以逐日收盘价当作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能确定公允价值。往来所市集 挂牌转让的钞票支捏证券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调解的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，交代市集报价进行调解以证实估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应给与估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定公 允价值。   （1）银行间市集往来不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在明显各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生关键变化的，给与最近往来日结算价估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的规矩或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的诡计 结果对外给予公布。   五、估值标准 诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错成就大额赎回情形下的 净值精度救急调解机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个职业日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩露出。 规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净 值估值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过失变成估值差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失的职责东说念主应当对由于 该估值差错遇到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值差错职责方一经积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值差错职责方交代更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对子系当事东说念主的顺利损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对估 值差错的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错责 任方仍交代估值差错负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥 得利确当事东说念主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加 上一经取得的不妥得利返还的总和进取其履行损失的差额部分支付给估值差错职责方。      （4）估值差错调解给与尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。      估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定估 值差错的职责方；      （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；      （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往来数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东说念主进行证实。      （1）基金份额净值诡计出现差错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施细心损失进一步扩大。      （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      七、暂停估值的情形 东说念主的利益，决定蔓延估值时； 技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当暂 停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息露出的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日往来收尾后诡计当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 钞票估值差错处理。 家管帐政策变更、市集国法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、妥贴、合 理的措施进行检验，但未能发现差错的，由此变成的基金钞票估值差错，基金管理东说念主和基金 托管东说念主奉命抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施松懈或摒除由此 变成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益的 孰低数。   三、 收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 收益评价日，基金管理东说念主诡计基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金净值增长率 为收益评价日基金份额净值与基金上市前一往来日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时间 如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新诡计）；标的指数同期增长率为收益 评价日标的指数收盘值与基金上市前一往来日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如 发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新诡计）； 行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动圆寂为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在妥贴基金收益分派条件的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利的影响下，基金管理东说念主、登记结算机构可对基金 收益分派原则进行调解，并实时公告，而不需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、 收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派决议简直定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露出办法》 的联系规矩在指定媒介公告。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分    基金用度与税收   一、 基金用度的种类   本基金隔断清理时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应契约规矩，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、 基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。      五、 用度调解      基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调解基金管理费率和基金托 管费等关系费率。      调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额捏有东说念主大会。      基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息露出办法》的联系规矩在指定媒介上公 告。                 第十七部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照联系规矩编制基金管帐报表； 证实。   二、基金的年度审计 的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息露出办法》的联系规矩在指定媒介公告。                第十八部分    基金的信息露出   一、本基金的信息露出应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》、《流动性风险 管理规矩》、《基金合同》偏激他联系规矩。关系法律对信息露出的方式、登载媒介、报备方 式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息露出义务东说念主  本基金信息露出义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份 额捏有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。  本基金信息露出义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩露出基金信息，并保证所露出信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予露出的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介露出，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 露出的信息贵寓。   三、本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开露出的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息露出义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露出的信息给与阿拉伯数字；除荒芜说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开露出的基金信息  公开露出的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲目   《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东说念主 大会召开的国法及具体标准，说明基金居品的特性等波及基金投资者关键利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露出及基金份额捏有东说念主服务等 内容。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在三个 职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲目的信息发生关键变更的，基金管理东说念主应当在三 个职业日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓纲目。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、                        《基金合同》和基金托管契约登载在指 定网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露出招募说明 书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》见效公告  基金管理东说念主应当在基金合同见效的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在 指定网站露出一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过 其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露出绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露出半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎回 对价的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金脱手申购、赎回公告  基金管理东说念主应与申购脱手日、赎回脱手日前在指定媒介和基金管理东说念主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通过网站以偏激 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个职业日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。      （九）基金份额上市往来公告书  基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往来的三个工 作日前将基金份额上市往来公告书登载在指定网站上，并将上市往来公告书指示性公告登载 在指定报刊上。  （十）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在 指定网站上，将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应 当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载 在指定网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈 登载在指定网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度 敷陈。  如敷陈期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东说念主的权益，基金管理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他膺惩信息”项下披 露该投资东说念主的类别、敷陈期末捏有份额及占比、敷陈期内捏有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露出 基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。  （十一）临时敷陈  本基金发生关键事件，联系信息露出义务东说念主应在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系举止受到关键 行政处罚、刑事处罚； 者与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联 往来事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  （十二）廓清公告  在基金合同期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息露出 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开廓清，并将联系情况立即敷陈中国证监会和基金上 市往来的证券往来所。  （十三）基金份额捏有东说念主大会决议  基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十四）投资股指期货关系公告  基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献 中露出股指期货往来情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示 股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主义等。  （十五）投资钞票支捏证券信息露出  基金管理东说念主应在基金年报及中期敷陈中露出其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券 市值占基金净钞票的比例和敷陈期内系数的钞票支捏证券明细。  基金管理东说念主应在基金季度敷陈中露出其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占 基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明 细。  （十六）参与转融通证券出借业务的信息露出  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈和年度报 告等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中露出参与融资及转融通证券出借往来情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就敷陈期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的关键关联往来事项作详细说明。  （十七）清理敷陈  基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并将清理敷陈指示性公 告登载在指定报刊上。  （十八）中国证监会规矩的其他信息。      六、信息露出事务管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员 负责管理信息露出事务。  基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息露出内容与 风物准则等法例的规矩。  基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、更新的 招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金清理敷陈等公开露出的关系基金信息进行复核、审查， 并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊露出本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、无缺、实时。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露出信息外，还不错根据需要在其他大家媒 介露出信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介露出信息，何况在不同媒介上露出团结信 息的内容应当一致。  基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露出信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下， 自主普及信息露出服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律国法的关系规矩。前述 自主露出如产生信息露出用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计敷陈、法律主张书的专科机构，应当 制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息露出文献的存放与查阅  照章必须露出的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规矩将信息 置备于公司住所和基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。                      第十九部分   风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资款式和往来轨制等千般因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）上市公司策动风险。上市公司的策动好坏受多种因素影响，如管理能力、财务景色、 市集长进、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不成完全侧目。      （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款方式来分派，而现款可能因为通货推广的 影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。      基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管理系统成就不妥变成操作失实或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督检验过程中， 由于决策失实而给基金钞票变成的可能的损失；      （2）操格调险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、往来操作失实等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）技能风险：是指公司管理信息系统成就不妥等因素而可能变成的损失。 失。      指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的规矩，或者基金投资违反法例及基金 合同联系规矩的风险。   流动性风险是指在绽放式基金运作过程中，可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，闲居情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金 钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；投资标的为流动性精湛的金融器用；本基金 主要遴选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏激权重构建指数化投资组合。本基 金流动性精湛。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险 管理器用以减少或交代基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管理器用，对赎回肯求等进行适度调解，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，详细了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，详细了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主汲取赎回款项的时刻将可能比一般闲居情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）指数下落风险   本基金遴选指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会遴选退缩策 略，由此可能对基金钞票价值产生不利影响。   （2）标的指数汇报与芯片主题股票市集平均汇报偏离的风险   标的指数并不成完全代表系数这个词芯片主题股票。标的指数成份股的平均汇报率与系数这个词芯片 主题股票的平均汇报率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动景色、投资者款式 和往来轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合汇报与标的指数汇报偏离的风险 离度与追踪错误。 使本基金在相应的组合调解中产生追踪偏离度和追踪错误。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪错误。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 段、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖空、对冲机制偏激他器用变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制差错等, 由此产生追踪偏离度与追踪错误。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调解，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项调解带来的风险与成本。   （6）追踪错误按捺未达约定主义的风险   本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的王人备值按捺在 差进取上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，翌日指数编制机构可能由于千般 原因住手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日内向中国证监会敷陈并提议惩处决议，如更换基金标的指数、调解运作方式，与其他基金 合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏 有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金标 的指数、调解运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主利益优先原则接济基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关系市集发达有在差 异，从而影响投资收益。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因千般原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内 容与风物”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。 取足额的妥贴要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份额 上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （9）基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往来价钱的折溢价按捺在一定范 围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （10）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计差错的风险   基金管理东说念主或者基金管理东说念主拜托深圳证券信息有限公司诡计基金份额参考净值（IOPV）， 并由深圳证券往来所在往来时刻发布，供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 诡计可能出现差错，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   （11）退市风险   因本基金不再妥贴证券往来所上市条件被隔断上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 隔断上市，导致基金份额不成陆续进行二级市集往来的风险。   （12）投资东说念主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东说念主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞的成份 股，导致申购失败的风险。   （13）投资东说念主赎回失败的风险   在投资东说念主提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值界限变化等因素调解最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （14）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务拜托第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 发生变化，轨制调解可能给投资东说念主带来相识偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往来 所偏激他代理机构。 风险。   （16）申购赎回清单现款标识成就风险   基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标识成就时，将充分琢磨由此激发的市集套 利等举止对基金份额捏有东说念主可能变成的利益挫伤。但基金管理东说念主不成保证顶点情况下申购赎 回清单现款标识成就的完全合感性。   （1）流动性风险   基金濒临大额赎回时，可能因证券出借无法实时变现来支付赎回款项的风险。   （2）信用风险   可能因往来敌手方（证券借入方）负约，无法实时奉赵证券而无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借时间无法实时处置证券的风险。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往来国法 等各别带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、聚积度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票 投资于科创板股票或采用不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股聚积来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业翌日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须自高参与证券往来满两年何况证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构捏有个 股巨额流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他关系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对策动景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）聚积度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚积投资于少量个股，市集可能存 在高聚积度景色，举座存在聚积度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技立异企业，在企业策动及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关系性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新技能产业扶捏力度及爱好进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济时势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍 规矩等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 居品风险之间的匹配锤真金不怕火。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价标准和方法的各别，对 团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 履走时作情况等应时调解对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之 间的匹配锤真金不怕火，并须实时和顺销售机构对于本基金风险评级的调解情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着妥贴本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，若是投资于这些器用，基金 可能会濒临一些特殊的风险。   （2）因技能因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往来、诓骗举止等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他就怕导致的风险。   二、声明 构销售，基金管理东说念主与销售代理机构都不成保证其收益或本金安全。          第二十部分    基金合同的变更、隔断和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 接的； 的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主 大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的职业主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法律 主张书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 算期限，并提前公告。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理敷陈不竭帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案证实后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第二十一部分   基金合同的内容节录      一、基金合同当事东说念主的权利与义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系举止进行监督和处理；      （9）担任或拜托其他妥贴条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律举止；      （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在妥贴联系法律、法例的前提下，制订和调解联系基金认购、申购、赎回、调解 和非往来过户的业务国法；            （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权 利。      （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以古道信用、严慎尽力的原则管理和运用基金财产；      （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管 理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金隔离管理，隔离记账，进行证 券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）遴选妥贴合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；      （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；      （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息露出及敷陈义务；      （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开露出前应予守密，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资东说念主申购或赎回之基金份额的投 资东说念主应收对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按规矩保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；      （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律举止；      （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不成见效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）践诺见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的情形，应申诉中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来资 金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以古道信用、尽力尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）成就专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备填塞的、及格的熟识基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所 托管的不同的基金隔离成就账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基 金信息公开露出前给予守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主张，说明基金管理 东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东说念主有未践诺《基 金合同》规矩的举止，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （13）依据基金管理东说念主的指示或联系规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （14）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （16）插足基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （17）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （18）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而奉命；   （19）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （20）践诺见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他联系规矩，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项欺骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他联系规矩，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息露出，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和《基金合同》所 规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的标准国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东说念主大会未成就日常机构。   翌日，若本基金推出本基金的连络基金，鉴于本基金和本基金的连络基金的关系性，联 接基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的连络基金的份额顺利插足或者委派代表插足本基金 的基金份额捏有东说念主大会表决。在诡计参会份额和计票时，连络基金基金份额捏有东说念主捏有的享 有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，连络基 金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的连络基金份额占连络基金总份额的 比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   连络基金的基金管理东说念主不应以连络基金的口头代表连络基金的全体基金份额捏有东说念主以本 基金的基金份额捏有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受连络基金的特定基金份额捏有东说念主的拜托 以连络基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   连络基金的基金管理东说念主代表连络基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有 东说念主大会的，须先遵命连络基金基金合同的约定召开连络基金的基金份额捏有东说念主大会，连络基 金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由连络基金的基金 管理东说念主代表连络基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调解基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准，但根据法律法例的要求提高该等报酬标 准的除外；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的除外）；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所隔断上市的情形 除外；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调解本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、关系证券往来所或者登记结算机构的关系业务国法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金管理东说念主、关系证券往来所和登记结算机构在法律法例、基金合同规矩的范围内 调解联系基金认购、申购、赎回、往来、转托管、非往来过户等业务的国法；   （6）标的指数改名或调解指数编制方法，以及变更事迹相比基准；   （7）基金推出新业务或服务，或变更基金份额类别成就；   （8）在不违反法律法例的情况下，调解基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）在不违反法律法例的情况下，调解基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时刻 或频率；   （10）本基金的连络基金遴选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮拦、干 扰；      （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额捏有东说念主大理会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；      （4）授权拜托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时刻和地点；      （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、拜托的公证机关偏激议论方式和议论东说念主、书面表 决主张寄交的截止时刻和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决主张的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张 的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效率。      （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式      基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基 金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主捏有基金份额 的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明妥贴法律法例、                         《基金合同》和会议文告的规矩，并 且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内一语气公布关系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额 捏有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不插足收取书面表决主张的，不影 响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表 出具书面主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的拜托东说念主捏 有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明妥贴法律法例、                              《基金合同》和会议文告 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额捏有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 授权方式不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和荒芜决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以荒芜决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调解基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管 东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以荒芜决议通过方为有用。      基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证说明，不然提交妥贴会议通 知中规矩的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议文告规矩的书 面表决主张视为有用表决，表决主张迁延不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议 脱手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基 金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主 大会的主捏东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和调解，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。      三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当隔断： 接的； 的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主 大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的职业主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法律 主张书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理敷陈不竭帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案证实后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续忠实、尽力、尽责地履行基金 合同规矩的义务，珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                      第二十二部分   基金托管契约的内容节录    一、托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：广发基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东说念主：葛长伟    成立时刻：2003 年 8 月 5 日    批准成就机关及批准成就文号：证监基金字200391 号    注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币    组织方式: 有限职责公司    策动范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务    存续时间：捏续策动    电话：020-83936666    传真：020-89899158    议论东说念主：项军    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    议论东说念主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准成就机关和成就文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：捏续策动   策动范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服 务；年金账户管理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、征询、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务看护人服务；组织或插足银团贷款；外汇进款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代 理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业 务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资举止欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即国证半导体芯片指数）的成份股、备选成份股。为更好 地兑现投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会 核准上市的股票）、债券、股指期货、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、债券回购、货币 市集器用及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须妥贴中国证监会的关系规矩。   本基金可根据关系法律法例的规矩参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器用。 行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：在建仓完成 后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于 非现款基金钞票的 80%，股指期货偏激他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的规 定践诺。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东说念主在履行妥贴标准后，不错作念出相应调解。    因基金界限或市集变化等因素导致投资组合不妥贴上述规矩的，基金管理东说念主应在合理的 期限内调解基金的投资组合，以妥贴上述比例限制。法律法例另有规矩时，从其规矩。    （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 于非现款基金钞票的 80%； 期货合约价值，不得进取基金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约 价值与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 基金在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进取基金捏有的股票总市值的 20%； 在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一往来日基金资 产净值的 20%；每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低 于往来保证金一倍的现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共 （轧差诡计）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定； 市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不妥贴该比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 券界限的 10%； 支捏证券，不得进取其各样钞票支捏证券总共界限的 10%； 支捏证券时间，若是其信用品级下降、不再妥贴投资标准，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 金钞票净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得进取基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均诡计； 往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   除第 5）、8）、12）、13）项规矩的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、基金 界限变动、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素甚至 基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调解。   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资 不妥贴第 12）项规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不隔断证实出借 证券。基金捏有证券的捏有期诡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作谋略计 算范围。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的 联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起脱手。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调解的，基金管理东说念主应提前文告基 金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东说念主露出基金托管东说念主投 资监督职责的履行受外部数据开头或系统开发等因素影响，基金管理东说念主应为基金托管东说念主系统 调解预留所需的合理必要时刻。 进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外。   如法律法例或监管部门取消上述退却性规矩，则本基金可不受上述规矩的限制。   （1）基金管理东说念主应按照基金托管东说念主确定的文献风物向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行 业标准的银行间市集往来敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金管理东说念主银行间市集往来进 行监督。基金管理东说念主拟加多或减少银行间市集往来敌手的，应按照前述要求重新向基金托管 东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东说念主证实，拟调解名单经基金托管东说念主证实后脱手见效。 因基金管理东说念主未履行证实标准导致往来敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担职责。基金管 理东说念主露出并同意新名单见效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照 契约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行往来，应实时 提醒基金管理东说念主取销往来，经提醒后基金管理东说念主仍践诺往来并变成基金钞票损失的，基金托 管东说念主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东说念主有权敷陈中国证监会。   （2）基金管理东说念主未提供往来敌手名单或往来敌手名单文献风物不妥贴托管东说念主要求的，均 视为未提供名单。基金管理东说念主同意，基金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此给基金造 成的损失由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主未提供往来敌手名单，但基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙类会 员进行债券往来的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应 实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保说明内容真确、准确、无缺。基金托 管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行内容审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理 东说念主仍践诺往来并变成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担职责。   （3）基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款兑付)的往来结 算方式进行往来。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付能力等 波及到进款银行采用方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 自行采用进款银行。因基金管理东说念主违反上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何 职责，关系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付职责后，有权要求关系责 任东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付职责。   （1）基金投资流畅受限证券，应恪守《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的文告》等联系法律法例规矩。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》标准的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流畅受限 证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董 事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险按捺轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。   基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有填塞的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职业日内，以 书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有流 通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、 无缺，并应至少于拟践诺投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有填塞的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系问题的文告》 规矩，对基金管理东说念主是否恪守法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信息。 基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证 券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面说明，并保留检验基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资流畅受限证券出具的风险评估敷陈等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却 践诺联系指示。因拒却践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有 权敷陈中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系 信息露出、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约联系规矩时，应实时以书面方式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违反《基金合同》而甚至投资者遇到的损失。   对于依据往来标准尚未成交的且基金托管东说念主在往来前约略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反关法律法例规矩或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即通 知基金管理东说念主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋略或依据往来标准一经成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理 东说念主，并敷陈中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时刻内回复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督敷陈的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违章举止，应立即敷陈中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正意义，拒却、遮拦基金托管东说念主根据托管契约规矩欺骗监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改 正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复 核基金管理东说念主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、关系信 息露出和监督基金投资运作等举止。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、托管契约偏激他联系规矩时，基金管理东说念主应实时以书面方式文告基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文告后应实时查对质实并以书面方式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基 金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管理东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。基金管 理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违章举止，应立即敷陈中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在规矩时刻内回复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正意义，拒却、遮拦基金管理东说念主根据托管契约规矩欺骗监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警戒仍不改 正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 分派基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与孤立。 联系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应 负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管资历的生意银行开设的广发基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主或其委 托的登记机构开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 捏有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，由基金管理东说念主聘用具有从事证券业 务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由插足验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金的银行进款。 该账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东说念主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于自高开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的举止。   钞票托管专户的管理当妥贴《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、                                        《东说念主 民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其 他规矩。   （四）基金所投资的其他基金的基金账户的开立和管理 知在关系登记机构开立本基金拟投资基金的基金账户。 东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何基金账户，亦不得使用基金的任何基金账户 进行本基金业务之外的举止。 运用由基金管理东说念主负责。      （五）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 /深圳分公司开设证券账户。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券清理。      基金证券账户的开立和使用，限于自高开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。      （六）债券托管账户的开立和管理 拆借市集的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资 金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 正本由基金托管东说念主看护，基金管理东说念主保存副本。      （七）其他账户的开设和管理      在托管契约刚烈日之后，本基金被允许从事妥贴法律法例规矩和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据 联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系国法使用并管理。      （八）基金财产投资的联系银行进款证实书等什物证券的看护      基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。属于基金托管 东说念主履行有用按捺下的什物证券在基金托管东说念主看护时间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行有用按捺或看护的证券不承担看护责 任。      （九）与基金财产联系的关键合同的看护      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的关键合同的原件隔离应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看护。除托管契约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的关键合同期 应保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正本的 原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个职业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以 上。      五、基金钞票净值诡计和管帐核算      （一）基金钞票净值的诡计      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日基金钞票 净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。      基金管理东说念主应每个绽放日对基金钞票估值。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》偏激他法律、法例的规矩。用于基金信息露出的基金钞票净值和基金 份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个绽放日诡计基金份 额钞票净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以双 方认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。T 日的基金份额净值 在 T+1 日内露出。      根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理 东说念主诡计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东说念主，就与本基金联系的管帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对 基金钞票净值的诡计结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。      （二）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照关系各方约定的团结记账方法 和管帐处理原则，隔离独赶紧成就、登录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。      经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （三）基金如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月隔离孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职业日内完成。   基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个职业日内完成季度敷陈编制并公告；在管帐年度 半年终了后 2 个月内完成中期敷陈编制并公告；在管帐年度收尾后 3 个月内完成年度敷陈编 制并公告。   基金管理东说念主在 5 个职业日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加盖公章后， 以加密传真方式将联系敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职业日内进行复核，并 将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个职业日内完成季度敷陈，在季度报 告完成当日，将联系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职业日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期敷陈，在中期敷陈完成 当日，将联系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核 结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个半月内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日， 将联系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面 文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调解，调解以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核主张 书，关系各方各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，需盖印证实或出具相 应的复核证实书，以备有权机构对关系文献审核时指示。   六、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须隔离妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》隔断日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的 基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系国法隔离看护基金份额捏有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的方式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：                                  《基金合同》生 效日、   《基金合同》隔断日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏 有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交； 《基金合同》见效日、          《基金合同》隔断日等波及到基金膺惩事项日历的基金份额捏有东说念主名册 应于发寿辰后十个职业日内提交。   基金托管东说念主以电子版方式妥善看护基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年以上。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应恪守守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东说念主名册，应按联系 法例规矩各自承担相应的职责。   七、争议惩处方式   关系各方当事东说念主同意，因托管契约而产生的或与托管契约联系的一切争议，除经友好协 商不错惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠实、尽力、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益。   托管契约受中国法律统辖。   八、托管契约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与隔断   托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何毁坏。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主结束、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主收受基金钞票；   （3）基金管理东说念主结束、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主收受基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的隔断事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管契约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。 事证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法律 主张书；   （6）将清理敷陈敷陈中国证监会备案证实并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分派给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期货关系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理于基金财产清理敷陈报中国证监会备案并证实后 5 个职业日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并将清理敷陈指示性公告 登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     第二十三部分   对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。基金 管理东说念主提供的主要服务内容如下：   一、   捏有东说念主往来记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金往来业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询往来记录。   二、   投诉受理   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务议论方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分   招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规矩，将其 置备于公司住所和基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分       其他应露出事项             公告事项                      露出日历 对于加多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告            2025-05-13 对于加多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告            2025-04-22 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度报            告指示性公告 对于加多上海证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告            2025-04-21 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年年度敷陈提             示性公告 对于广发基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费   调解为基金管理东说念主承担并改良基金合同的公告 对于加多江海证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告            2025-02-07 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度报            告指示性公告 对于广发国证半导体芯片往来型绽放式指数证券投资基金          流动性服务商的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度报            告指示性公告 对于加多大同证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告            2024-09-13 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年中期敷陈提             示性公告   对于调解证券投资基金主流动性服务商的公告                2024-07-24 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度报            告指示性公告 对于加多爱建证券为旗下部分 ETF 一级往来商的公告            2024-07-11              第二十六部分    备查文献 （一）中国证监会批准广发国证半导体芯片往来型绽放式指数证券投资基金召募的文献 （二）《广发国证半导体芯片往来型绽放式指数证券投资基金基金合同》 （三）《广发国证半导体芯片往来型绽放式指数证券投资基金托管契约》 （四）法律主张书

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