广发深证基准作念市信用债来去型通达式指
数证券投资基金更新的招募说明书
基金照料东说念主：广发基金照料有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
时刻：二〇二五年六月
【蹙迫教导】
本基金经 2024 年 12 月 31 日中国证监会证监许可【2024】1969 号文准予召募注册。
本基金照料东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完好。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应持重阅读本招募说明书。
基金照料东说念主依照恪尽责守、至意信用、严慎费力的原则照料和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的标的指数为深证基准作念市信用债指数，编制有策划如下：
（1）样本空间
指数以在深圳证券来去所上市运动的信用债为备选范围。债券币种为东说念主民币。
（2）选样方法
以深圳证券来去所基准作念市债券清单范围内的公司债、企业债当作指数样本。
投 资 者 可 通 过 标 的 指 数 的 编 制 机 构 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 官 网
（http://www.cnindex.com.cn/）查询标的指数的最新编制有策划及精致信息。
本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东说念主在投资
本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系
统性风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金法律文献风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
由于本基金是来去型通达式指数基金，特定风险包括：标的指数答复与债券阛阓平均回
报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的
指数变更的风险、基金份额二级阛阓来去价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 打算错
误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购和赎回名额的
风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、成份券违约的风险、成份券
停牌的风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险等。除此之外，本基金还面对投
资特定品种（包括国债期货、信用繁衍品等）的专有风险。
本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、搀和型基金，高于货
币阛阓基金。本基金为指数型基金，接纳抽样复制策略追踪标的指数，其风险收益特征与标
的指数所表征的债券阛阓组合的风险收益特征相似。
本基金为来去型通达式指数基金（ETF），将在深圳证券来去所上市。投资者投资于本基
金前请持重阅读证券来去所及登记结算机构的相关业务功令，确保具备相关专科常识后方可
参与本基金的申购、赎回及来去。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即示意对基金认购、
申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记形式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、
现款差额等相关的交收形式依然招供。
投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需细心，使用深圳证券来去所证券投资基
金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓来去，如投资者需要使用深证基准作念市信用债指
数的成份券参与网下债券认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来去所 A 股账户。
本基金以 1 元开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破
资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。
投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品贵寓纲领及《基
金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往功绩并不预示其畴昔施展，基金照料东说念主照料的其他基金的功绩并不组成对本
基金施展的保证。
本次更新的招募说明书主要对基金照料东说念主、基金托管东说念主、财务数据、净值施展、其他应
败露事项等信息进行校正，更新内容截止日为 2025 年 6 月 19 日，斟酌财务数据和净值施展
截止日为 2025 年 3 月 31 日（本叙述中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 序论
《广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金招募说明书》
（以下
简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运
作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办
法》”)、
《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》
（以下简称“《信息败露办法》”）、
《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料划定》（以下简称“《流动性风险管
理划定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简
称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息败露内容与花式准则第 5 号书的内容与花式>》以及《广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金
基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或紧要遗漏，
并对其真正性、准确性、完好性承担法律处事。
广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”
或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金照料东说念主莫得委
托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任
何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照料委员会（以
下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务
的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基
金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同过火他斟酌划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了
解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应精致查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
资基金招募说明书》过火更新
及对该基金合同的任何灵验校正和补充
易型通达式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和补充
金份额发售公告》
金居品贵寓纲领》过火更新
基金基金份额上市来去公告书》
行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、禀报等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自
四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的校正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对当时常作念出的校正
投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对当时常作念出的校正
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对当时常作念出的校正
年校正）》过火时常作念出的校正
通达式证券投资基金登记结算业求实施细目》过火时常作念出的校正
《流动性风险照料划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料划定》及颁布机关对当时常作念出的校正
密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳通达式运作形式的基金
体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
存续或经斟酌政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资照料办法》
（包括当时常校正）及相关法律法例划定，经中国证监会批准，使用
来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民
币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务
他条目，取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主将强了基金销售服务合同，办理基金销售业
务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司）
指定的代理本基金发售业务的机构
理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
及相关业务
记结算有限处事公司
基金份额余额过火变动情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历
清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
月
关业务功令过火时常作念出的校正
份额的行动
份额的行动
求将基金份额兑换为基金合同所划定对价的行动
证券、现款替代、现款差额过火他对价
书划定应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价
来可能发生的变更
关见解进行分析和优化，采纳得当数见解债券构建组合，达到复制指数的见解
的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍
代组合证券中部分证券的一定数目的现款
单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根
据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数打算
预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
销售机构的操作
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
申购款过火他财富的价值总和
额净值的过程
份额进行变更登记的行动
败露办法》划定的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电
子败露网站）等媒介
给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按时入款（含合同
约定有条目提前支取的银行入款）、财富支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来去的
债券等
险的信用繁衍器具
各项支付和结算以此金额为打算基准
以上释义中波及法律法例的内容，法律法例校正后，如适用本基金，相关内容以校正后
法律法例为准。
第三部分 基金照料东说念主
一、概况
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
天下和洽客服热线：95105828
推进称号 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
人烟通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融调动投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限处事公司、广发证券
股份有限公司处事。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总
监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限处事
公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金照料
有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会
主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金照料有限公司总司理，兼任广发海外财富照料有限
公司董事会主席、广州投资照管人学院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有限公
司处事，曾任广发基金照料有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽
火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有限公
司司理、哈尔滨处事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟时期服
务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集
团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德清楚银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中
银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融调动投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金照料有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金照料有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照料有限公司董事长，广州广泰城发
策划盘考有限公司董事长，广州科技金融调动投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金照料有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金照料有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：落寞董事，博士，锻练、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东说念主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组通知、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司
党委通知、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
通知、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委通知，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：落寞董事，博士，锻练，现任浙大城市学院法学院锻练，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副锻练、
法律系副主任、法学院副院长、法学院锻练，宁波大学法学院锻练。
姚海鑫先生：落寞董事，博士，锻练，现任辽宁大学新华海外商学院锻练，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商照料学院副院长、工商照料硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展策划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金照料有限公司东说念主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照料有限公司信息时期部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息时期部司理，广发基金照料有限公司运营保障部副总司理。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司营销照料部副总司理。曾任广发
基金照料有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销照料部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广
发基金照料有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销照料部。
高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金照料有限公司金融工程与风险照料部总司理。
曾任广发基金照料有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外财富照料有限公司董事会主席、广州投资照管人学
院照料有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照料有限公司处事，曾任广发基金照料有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本照料有限公司董事长。曾任上海荣臣集
团阛阓部司理，广发证券有限处事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，
易方达基金照料有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金照料有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司处事，
历任广发基金照料有限公司上海分公司总司理、抽象照料部总司理、总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保财富照料公司、工
银瑞信基金照料有限公司和长盛基金照料有限公司处事，历任广发基金照料有限公司固定收益
部总司理。
傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司联席投资总监、价值投资部总
司理、基金司理。曾在原天同基金照料有限公司处事，历任广发基金照料有限公司研究员、机
构接待部副总司理、策划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照料有限公司联席投资总监、成长投资部总
司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金照料有限公司、融通基金照料有限公司工
作，历任广发基金照料有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照料有限公司基金司理、广发海外财富照料
有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基
金照料有限公司处事，历任广发基金照料有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司处事，历
任广发基金照料有限公司中央来去部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资照料有限公司、合正投资照料有限公司处事。历任广发基金照料有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京处事处总司理，计策与调动业务部总司理。
高翔先生，经济学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发民玉纯债债券型证
券投资基金基金司理(自 2020 年 1 月 20 日起任职)、广发汇择纯债一年按时通达债券型证券投
资基金基金司理(自 2020 年 2 月 7 日起任职)、广发民丰一年按时通达债券型发起式证券投资
基金基金司理(自 2020 年 8 月 7 日起任职)、广发汇荣三个月按时通达债券型发起式证券投资
基金基金司理(自 2021 年 7 月 16 日起任职)、广发景秀纯债债券型证券投资基金基金司理(自
职)、广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 22 日
起任职)、广发汇优 66 个月按时通达债券型证券投资基金基金司理(自 2025 年 5 月 1 日起任
职)。曾在中国邮政储蓄银行股份有限公司先后任资金营运部财富照料处副处长、金融同行部理
财投资处副处长、财富照料部固定收益处副处长，曾任广发基金照料有限公司债券投资部副总
司理，广发汇承按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 10 月 19 日至 2019 年
月 16 日)、广发转型升级无邪配置搀和型证券投资基金基金司理(自 2019 年 6 月 4 日至 2020 年
日)、广发汇优 66 个月按时通达债券型证券投资基金基金司理(自 2019 年 12 月 5 日至 2022 年
日)、广发汇元纯债按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 4 月 13 日至 2024
年 9 月 19 日)、广发汇阳三个月按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2022 年 8 月
雄心先生，照料学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发汇利一年按时通达
债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 8 月 27 日起任职)、广发平衡增长搀和型证券
投资基金基金司理(自 2021 年 8 月 27 日起任职)、广发景辉纯债债券型证券投资基金基金司理
(自 2021 年 10 月 25 日起任职)、广发景宏债券型证券投资基金基金司理(自 2022 年 5 月 11 日
起任职)、广发上海清理所 0-4 年央企 80 债券指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 11 日
起任职)、广发中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 11 日起任
职)、广发添福 90 天捏有期债券型证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 24 日起任职)、广
发汇阳三个月按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、
广发民玉纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发汇明一年定
期通达债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 2 月 29 日起任职)、广发深证基准作念市
信用债来去型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 2 月 13 日起任职)。曾任广发基金
照料有限公司固定收益照料总部债券来去兼研究员、投资司理，广发鑫裕无邪配置搀和型证券
投资基金基金司理(自 2019 年 1 月 10 日至 2020 年 2 月 11 日)、广发集裕债券型证券投资基金
基金司理(自 2019 年 1 月 10 日至 2020 年 2 月 11 日)、广发安悦答复无邪配置搀和型证券投资
基金基金司理(自 2019 年 1 月 10 日至 2020 年 2 月 11 日)、广发聚盛无邪配置搀和型证券投资
基金基金司理(自 2019 年 5 月 21 日至 2021 年 1 月 27 日)、广发鑫和无邪配置搀和型证券投资
基金基金司理(自 2019 年 5 月 21 日至 2021 年 4 月 8 日)、广发汇康按时通达债券型发起式证
券投资基金基金司理(自 2019 年 5 月 21 日至 2021 年 9 月 22 日)、广发汇宏 6 个月按时通达债
券型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 5 月 21 日至 2021 年 10 月 14 日)、广发汇立定
期通达债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 5 月 21 日至 2021 年 10 月 25 日)、广
发汇兴 3 个月按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 1 月 10 日至 2022 年 7
月 11 日)、广发汇吉 3 个月按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2019 年 4 月 10 日
至 2023 年 1 月 10 日)、广发民玉纯债债券型证券投资基金基金司理助理(自 2023 年 5 月 25 日
至 2023 年 12 月 26 日)、广发汇阳三个月按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理助理(自
金基金司理(自 2021 年 6 月 16 日至 2024 年 4 月 25 日)、广发鑫惠纯债按时通达债券型发起式
证券投资基金基金司理(自 2021 年 10 月 14 日至 2024 年 10 月 15 日)、广发政策性金融债债券
型证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 3 日至 2024 年 12 月 30 日)、广发汇佳按时通达债
券型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 1 月 27 日至 2025 年 3 月 3 日)。
基金照料东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女
士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经
理宋倩倩女士、特定策略投资部总司理吴迪女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅
策略部总司理武幼辉先生、金融工程与风险照料部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士
担任固定收益投资决策委员会主席。
三、基金照料东说念主的职责
申购、赎回和登记事宜；
四、基金照料东说念主和基金司理的承诺
的斟酌划定，建立健全里面贬抑轨制，采取灵验措施，细心违背现行灵验的斟酌法律、法例、
规章、基金合同和中国证监会斟酌划定的行动发生。
《基金法》及斟酌法律法例，建
立健全的里面贬抑轨制，采取灵验措施，细心下列行动发生：
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不自制地对待其照料的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；
（4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；
（5）法律法例或中国证监会不容的其他行动。
法例及行业表率，至意信用、费力尽责，不从事以下步履：
（1）越权或违章策划；
（2）违背基金合同或托管合同；
（3）专门毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；
（4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；
（5）断绝、骚扰、坎坷或严重影响中国证监会照章监管；
（6）冒失包袱、铺张权利；
（7）违背现行灵验的斟酌法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的斟酌划定，泄漏在
任职时期明察的斟酌证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策划等
信息；
（8）违背证券来去阵势业务功令，利用对敲、倒仓等妙技阁下阛阓价钱，禁止阛阓次第；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不梗直妙技谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；
（12）在公开信息败露和告白中专门含有演叨、误导、讹诈因素；
（13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。
（1）依照斟酌法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；
（3）不违背现行灵验的斟酌法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的斟酌划定，泄漏
在职职时期明察的斟酌证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策划
等信息；
（4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券来去过火他步履。
五、基金照料东说念主的里面贬抑轨制
基金照料东说念主的里面贬抑轨制包括里面贬抑大纲、基本照料轨制、部门业务规章等。
里面贬抑大纲是对公司规矩划定的内控原则的细化和张开，对各项基本照料轨制的统治和
领导。里面贬抑大纲明确了里面贬抑标的和原则、里面贬抑组织体系、里面贬抑轨制体系、内
部贬抑环境、里面贬抑措施等。基本照料轨制包括风险贬抑轨制、基金投资照料轨制、基金绩
效评估窥察轨制、会聚来去轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统照料轨制、职工保
密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部
门的主要职责、岗亭成就、处事要求、业务经过等的具体说明。
根据基金照料业务的特质，公司树立要领递进、权责和洽、严实灵验的四说念内控防地：
业务均制定精致的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺礼服，在授权范围内承
担各自职责。
之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的处事。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，落寞于其他部门和业务步履，对里面贬抑轨制的践诺
情况实行严格的搜检和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
称号：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东说念主民币
存续时期：捏续策划
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制交易银行
之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日持重在上海证券来去所挂牌上市（股票代码：
元，达成营业收入 2122.26 亿元，同比增长 0.66%，达成包摄于母公司推进的净利润 772.05 亿
元。开业三十多年来，兴业银行历久坚捏“真诚服务，相伴成长”的策划理念，英敢于于为客户
提供全面、优质、高效的金融服务。
二、托管业务部部门成就及职工情况
兴业银行股份有限公司总行设财富托管部，下设抽象照料处、证券基金处、相信保障处、
接待私募处、需求支捏处、稽核监察处、投资监督处、运行照料处，共有职工 100 余东说念主，业务
岗亭东说念主员均具有基金从业经历。
三、基金托管业务策划情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。基金托管业务批准文号：
证监基金字200574 号。限定 2025 年 3 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 775 只，托管
基金的基金财富净值统统 25048.94 亿元，基金份额统统 23554.81 亿份。
四、基金托管东说念主的里面贬抑轨制
（一）里面贬抑标的
严格礼服国度斟酌托管业务的法律法例、行业监管规章和行内斟酌照料划定，遵法策划、
表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安全完好，确保斟酌信息的真正、
准确、完好、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（二）里面贬抑组织结构
兴业银行基金托管业务里面贬抑组织架构由总行里面贬抑委员会、总行风险照料部门、总
行审计部、总行财富托管部、总交运营照料部及分行托管运营机构共同组成。各级里面贬抑组
织依照本行相关轨制对本行托管业务风险照料和里面贬抑实施照料。
（三）里面贬抑原则
产托管业务的各机构和从业东说念主员；
“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展财富托管业务；
互制约、互相监督，同期兼顾运营效率；
轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策划照料的需要，当令进行相应修
改和完善；里面贬抑存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正；
（四）里面贬抑轨制及措施
为表率等一系列规章轨制。
措施。
承诺书。
业务不中断。
五、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和设施
基金托管东说念主负有对基金照料东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、
基金合同过火他斟酌划定，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、用度
的计提和支付形式、基金司帐核算、基金财富估值和基金净值的打算、收益分派、申购赎回以
过火他斟酌基金投资和运作的事项，对基金照料东说念主进行业务监督、核查。
基金托管东说念主发现基金照料东说念主有违背《基金法》、
《运作办法》、基金合同和斟酌法律法例划定
的行动，应实时以书面体式禀报基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到禀报后应实时查对并以
书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促
基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主禀报的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主
应叙述中国证监会。基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违章行动，立即叙述中国证监会，同期，
禀报基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。
基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违背法律、行政法例和其他斟酌划定，或者违背基金合
同约定的，应当断绝践诺，立即禀报基金照料东说念主，并实时向中国证监会叙述。
基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来去设施依然收效的投资指示违背法律、行政法例和其他
斟酌划定，或者违背基金合同约定的，应当立即禀报基金照料东说念主，并实时向中国证监会叙述。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
投资者在深圳证券来去所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓来去。
本基金的一级来去商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金照料东说念主官网公示的销售
机构信息表。基金照料东说念主可根据斟酌法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金
照料东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵照各销售机构
业务功令与操作经过。
二、登记结算机构
称号：中国证券登记结算有限处事公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主：于文强
斟酌东说念主：丁志勇
电话：0755-21899327
传真：0755-25987133
三、出具法律意见书的讼师事务所
称号：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04
单元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：杨琳、刘智
斟酌东说念主：邓传远
四、审计基金财富的司帐师事务所
称号：安永华明司帐师事务所（荒芜粗拙合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁
斟酌东说念主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册司帐师：冯所腾、何理智
第六部分 基金的召募
基金照料东说念主按照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、基金合同过火他斟酌划定召募本
基金，并于 2024 年 12 月 31 日中国证监会证监许可【2024】1969 号文准予召募注册。
本基金为来去型通达式基金，基金存续期为不按时。
本基金自 2025 年 1 月 7 日至 2025 年 1 月 16 日止进行发售。本基金召募对象为合适法律
法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
第七部分 基金合同的收效
一、基金合同的收效
本基金基金合同已于 2025 年 1 月 22 日收效，自该日起，本基金照料东说念主持重出手照料本
基金。
二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富鸿沟
《基金合同》收效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资
产净值低于 5,000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按时叙述中给予败露；连气儿 60 个处事日出
现前述情形的，基金照料东说念主应当 10 个处事日内向中国证监会叙述并提议处置有策划，如捏续运
作、退换运作形式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏有东说念主
大会。
法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。
第八部分 基金份额折算与变更登记
基金合同收效后，为提高来去便利，本基金不错进行份额折算。
一、基金份额折算的时刻
基金照料东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的斟酌划定提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金照料东说念主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生
疗养，但疗养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因
余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本色性影响，无需召开
基金份额捏有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有
权利并承担义务。如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金照料东说念主在实施份额折算时，可对
一起份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇荒芜情况无法办理，基金照料
东说念主可延长办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第九部分 基金份额的上市来去
一、基金份额的上市
《基金合同》收效后，具备下列条目，基金照料东说念主依据《深圳证券来去所证券投资基金
上市功令》，经向深圳证券来去所央求，本基金于 2025 年 2 月 7 日起上市来去（基金代码：
二、基金份额的上市来去
基金份额在深圳证券来去所的上市来去、暂停或断绝上市来去，应遵照《深圳证券来去
所来去功令》《深圳证券来去所证券投资基金上市功令》《深圳证券来去所证券投资基金来去
和申购赎回实施细目》等斟酌划定。
三、上市来去的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市
本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市等按照《基金法》和相关法律法例以
及《深圳证券来去所证券投资基金上市功令》等相关业务功令、禀报、指引、指南等斟酌规
定践诺。
当本基金发生深圳证券来去所相关划定所划定的因不再具备上市条目而应当断绝上市的
情形时，本基金将在履行得当设施后由来去型通达式指数证券投资基金变更为以深证基准作念
市信用债指数为标的指数的非上市的通达式指数基金---“广发深证基准作念市信用债指数证券
投资基金”，无需召开基金份额捏有东说念主大会。若届时本基金照料东说念主已有以该指数当作标的指数
的指数基金，基金照料东说念主将本着保重基金份额捏有东说念主正当权益的原则，登第其他合适的指数
当作标的指数，履行得当设施后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并断绝上市后，对
于本基金场内份额的处理功令由基金照料东说念主提前制定并公告。本基金波及的上市来去、ETF 基
金荒芜的申购赎回功令、信息败露等斟酌内容均不再适用，同期所波及的其他相关内容也将
作念相应修改。上述变更无需经基金份额捏有东说念主大会决议，基金照料东说念主将按照监管部门要求履
行得当设施后实时公告。
四、基金份额参考净值的打算与公告
基金照料东说念主不错打算或托福其他机构打算并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资东说念主交
易、申购、赎回基金份额时参考。具体的打算方法与发布情况届时由基金照料东说念主给予公告。
五、相关法律法例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的功令等相关划定内
容进行疗养的，基金合同相应给予修改，并按照新划定践诺，且此项修改毋庸召开基金份额
捏有东说念主大会。
六、在不违背法律法例及不毁伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在包括
境社来去所在内的其他证券来去所上市来去，而无需召开捏有东说念主大会审议。
七、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限处事公司增多了基金上市来去的新功
能，基金照料东说念主不错在履行得当的设施后增多相应功能。
八、如畴昔深圳证券来去所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额捏有东说念主利益的前提
下，经基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应
给予修改，此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。
第十部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的阵势
基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回
代理券商提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。
基金照料东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金照料东说念主网站公示。
在相关条目许可的前提下，基金照料东说念主可增多或疗养申购赎回代理机构，并在基金照料东说念主网
站公示。
二、申购与赎回的通达日实时刻
本基金申购和赎回的通达日为深圳证券来去所常常通达来去的处事日。若本基金的通达
日发生变更，将在招募说明书（更新）或其他公告中进行列示。本基金的通达时刻由基金管
理东说念主和销售机构遵照斟酌法律法例约定具体为深圳证券来去所的常常来去时刻；投资者应当
在通达日的通达时刻办理申购和赎回央求，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求
或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时刻变更、其
他荒芜情况或根据业务需要，基金照料东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的斟酌划定在划定媒介上公告。
基金照料东说念主可根据推行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时
间在申购出手公告中划定。
基金照料东说念主自基金合同收效之日起不超越 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时刻在赎
回出手公告中划定。
本基金可在基金上市来去之前出手办理申购、赎回，但在基金央求上市时期，可暂停办
理申购、赎回。
在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金照料东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披
露办法》的斟酌划定在划定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。
三、申购与赎回的原则
体详见本基金每个通达日公告的申购赎回清单。
则和划定；如深圳证券来去所、中国证券登记结算有限处事公司修改或更新相关功令并适用
于本基金的，则按照新的功令践诺，并在招募说明书中进行更新。
法权益不受毁伤并得到自制对待。
基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金照料东说念主必须在新规
则出手实施前依照《信息败露办法》的斟酌划定在划定媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东说念主须按申购赎回代理券商划定的手续，在通达日的通达时刻提议申购、赎回的申
请。投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购、赎回清单备足申购对价；投资东说念主在提交赎回申
请时，必须捏有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。
投资者申购、赎回央求在受理应日（T 日）进行阐发。投资者托福申购对价，申购央求
成立；登记结算机构阐发央求时，申购收效。投资者在提交赎回央求时有填塞的赎回对价，
则赎回央求成立，登记结算机构阐发赎回时，赎复活效。
如投资者未能提供合适要求的申购对价，则申购央求失败。如投资者捏有的合适要求的
基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的
赎回对价，则赎回央求失败。
基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。申购、赎回的
阐发以登记结算机构的阐发结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回业务的申购赎回代理
机构或以申购赎回代理机构划定的其他形式查询斟酌央求的阐发情况。对于央求的阐发情
况，投资者应实时查询。
本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的
清理交收适用深圳证券来去所、中国证券登记结算有限处事公司相关业务功令和参与各方相
关合同过火时常校正的斟酌划定。
投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理申购、赎回基
金份额与深市债券的交收、现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的
清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基
金托管东说念主。
若是深圳证券来去所、登记结算机构和基金照料东说念主在清理交收时发现不可常常践约的情
形，则依据深圳证券来去所、中国证券登记结算有限处事公司相关业务功令和参与各方相关
合同过火时常校正的斟酌划定进行处理。
深圳证券来去所、登记结算机构和基金照料东说念主可在法律法例允许的范围内，对申购、赎
回的设施进行疗养。
投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应付的现款差额
和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基
金照料东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或
基金财富的损失。
若投资东说念主用以申购的部分或一起申购对价或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国度
有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金照料东说念主有权领导申购赎回代理券商及登记结算
机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金财富际遇损失的，基金管
理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金财富要求该投资者进行抵偿。
则的情况下可调动上述设施。基金照料东说念主最迟须于新功令出手日前按照《信息败露办法》的
斟酌划定在划定媒介公告。
新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回形式，本基金照料东说念主有权疗养本基金的清理
交收与登记模式及申购、赎回形式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、
赎回形式，届时将发布公告给予败露并对本基金的基金合同和招募说明书给予更新，无需召
开基金份额捏有东说念主大会审议。
五、申购与赎回的数额限制
购、赎回单元为 10000 份，基金照料东说念主有权对其进行疗养，并在疗养实施前依照《信息败露
办法》的斟酌划定在划定媒介上公告。
购、赎回清单。
募说明书或相关公告。
明书或相关公告。
不错采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，基金照料东说念主基于投资运作与风险
贬抑的需要，可采取上述措施对基金鸿沟给予贬抑。具体划定请参见相关公告。
例限制。基金照料东说念主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的斟酌划定在划定媒介上公告
（其中上述第 2 条基金照料东说念主只需于前一来去日设定并在当日基金申购、赎回清单上公布，
而不必在划定媒介上公告）。
六、申购和赎回的对价、用渡过火用途
他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金照料东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现
金替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎
回的基金份额数额确定。
前禀报深圳证券来去所及登记结算机构，并在深圳证券来去所及基金照料东说念主网站公告。T 日
的基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日内败露，打算公式为打算日基金财富净值除
以打算日发售在外的基金份额总额，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。如遇
荒芜情况，经履行得当设施，不错得当延长打算或败露。申购赎回清单的内容与花式见本招
募说明书。
佣金。
相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单打算和公告时刻进行疗养并提前公
告。
七、申购、赎回清单的内容与花式
T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日
预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相关内容。
组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申
购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定，用于替代组
合证券中部分证券的一定数目的现款。
（1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（美艳为“不容”）、不错现款替代（标
志为“允许”）和必须现款替代（美艳为“必须”）。
不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。
不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款当作一起或部分该成份证券的替
代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。
必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款当作替代。
（2）不错现款替代
① ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌或流动性较差等原因导致投资者
无法在申购时买入的证券。
② ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：
替代金额＝替代证券数目×该证券经疗养的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代溢价比率）
对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证券规复来去后买入，而推行买入价钱加上
相关来去用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清
单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入
该部分证券的推行成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金
购入该部分证券的推行成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。
③替代金额的处理设施
T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。
在 T 日后被替代的成份证券有常常来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内，基金照料东说念主
将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，
则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金
应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购
入的部分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2 日估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2
日应计利息之和，T+2 日无估值价的，取最近一次估值价与估值日应收利息之和）打算的未
购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。如遇证
券历久停牌、流动性不及等荒芜情况，可参照基金照料东说念主对质券的估值价钱，对结算价钱进
行疗养，若是基金照料东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金财富净
值产生较大影响，为了更好的保重捏有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款的清理交收可
在其复牌后按照推行来去成本办理。
若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生付息等权益变动，则进行相应疗养。
T+2 日后第 1 个处事日内，基金照料东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记机构，登
记机构办理现款替代多退少补资金的清理：尔后 3 个处事日内，登记机构办理现款替代多退
少补资金的交收。登记机构可在法律法例允许的范围内，对清理交收和登记的办理时刻、方
式进行疗养。
④替代限制：为灵验贬抑基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金照料东说念主可划定投资者使用
不错现款替代的比例统统不得超越申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的打算
公式为：
n
? 第i只替代证券的数目 ? 该证券前一来去日除权除息后的收盘价
现款替代比例（%）? i ?1
申购基金份额 ? 参考基金份额净值
其中，参考基金份额净值当今为该 ETF 前一来去日除权除息后的收盘价，若是深圳证券
来去所参考基金份额净值打算形式发生变化，以深圳证券来去所禀报划定的参考基金份额净
值为准。
（3）必须现款替代
①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数疗养将被剔除，或基金照料东说念主出
于保护捏有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一
定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方法为申购赎回清单中该证券的
数目乘以其疗养后 T 日参考价钱或基金照料东说念主以为合理的其他方法。
该证券参考价钱实在定原则（下同）：
该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值价+T 日应收利息。
根据债券来去阛阓的活跃度和流动脾性况变化，基金照料东说念主可疗养“该证券参考价钱”实在定
原则，并在实施日前至少 2 日公告。
预估现款部分是指为便于打算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申
购、赎回的投资者的相应资金，由基金照料东说念主打算的现款数额。
预估现款部分的打算公式为：
T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中
必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T
日参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券 T 日参考价
格相乘之和）
另外，若 T 日为基金分红除息日，则打算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金
财富净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其打算公式为：
T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中必须现
金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价相
乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价相乘之和）
其中，T 日估值全价为该证券 T 日估值价与 T 日每张证券所含应收利息之和。
T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交
收。
现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资
者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的
基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的
基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应
的现款。
基金照料东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的花式进行修改。
申购、赎回清单的花式例如如下：
基本信息
最新公告日历 XXX
基金称号 XXX
基金照料公司称号 广发基金照料有限公司
基金代码 XXX
标的指数代码 XXX
基金类型 XXX
T-1 日信息
现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元财富 XXX
净值（单元：元）
基金份额净值（单元：元） XXX
T 日信息内容
预估现款差额（单元：元） XXX
最小申购、赎回单元（单 XXX
位：份）
最小申购、赎回单元红利 XXX
金额（单元：元）
是否需要公布 IOPV 否
是否允许申购 是
是否允许赎回 是
不错现款替代比例上限 XXX
当日累计申购份额上限 XXX
当日累计赎回份额上限 XXX
成份券信息内容
证券 证券 债券 现款替 现款替代溢 现款替代折 申购替 赎回替 挂牌
代码 简称 数目 代美艳 价比例 价比例 代金额 代金额 阛阓
XXXX XX XX XX XX XX XX XX XX
XXXX XX XX XX XX XX XX XX XX
注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布的为准。
现款申购赎回清单的具体内容以基金照料东说念主届时在网站上公布的推行内容为准。通过深
圳证券来去所过火他渠说念公布的本基金场内份额现款申购赎回清单内容取决于其接受的申购
赎回清单花式，与基金照料东说念主网站公布的申购赎回清单在内原意花式上可能略有各异。
若深圳证券来去所或中国证券登记结算有限处事公司对申购赎回清单的花式进行疗养，基金
照料东说念主将视情况对相关花式进行相应的疗养，并依照《信息败露办法》的斟酌划定在划定媒
介上公告。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：
央求。
编制颠倒或 IOPV 打算颠倒。
购，或者指数编制单元、相关证券来去所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。
上述异常情况指基金照料东说念主无法预念念并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、
通讯故障、电力故障、数据颠倒等。
产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
阐发告捷，会使本基金当日申购超越申购赎回清单中划定的申购上限时，该笔申购央求将被
断绝。
时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当暂
停接受基金申购央求。
发生上述第 1、2、3、4、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定断绝或暂
停接受投资东说念主的申购央求时，基金照料东说念主应当根据斟酌划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。
若是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手
时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回对价：
央求或减速支付赎回对价。
时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当延
缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。
的赎回央求。
发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价时，
基金照料东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付，在暂
停赎回的情况放手时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
十、基金份额的非来去过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的非来去过户、冻结与解冻等业务，并
收取一定的手续用度。
十一、其他申购赎回形式
偏离度和追踪舛讹最小化，接纳通达式运作形式的基金。若是本基金推出连络基金，在本基
金上市之前，连络基金不错用债券或现款荒芜申购本基金基金份额，不收取申购用度。
响的前提下，基金照料东说念主有权制定蚁集申购相关的具体业务功令。
回形式出手践诺前给予公告。
情况下，疗养基金申购赎回形式或申购赎回对价组成，并提前公告。
合同。
体办理形式等相关事项届时将另行公告。
十二、基金照料东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主本色利益的前
提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养并提前公告。
十三、基金清理交收与登记模式的疗养或新增
若深圳证券来去所和中国证券登记结算有限处事公司针对来去型通达式证券投资基金推
出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回形式，基金照料东说念主有权疗养本基金的清理
交收与登记模式及申购、赎回形式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、
赎回形式，届时将发布公告给予败露并对本基金的招募说明书给予更新，无需召开基金份额
捏有东说念主大会审议。
十四、刊行连络基金或增设新的份额类别
在不违背法律法例及不毁伤基金份额捏有东说念主本色利益的前提下，基金照料东说念主可根据基金
发展需要，召募并照料以本基金为标的 ETF 的一只或多只连络基金，或为本基金增设新的份
额类别，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第十一部分 基金的投资
一、 投资标的
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相似的总答复，追求
追踪偏离度及追踪舛讹的最小化。
二、 投资范围
本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。本基金还可投资于其他债券（包括国
债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支捏债券、政府支捏机
构债券、可分离来去可转债的纯债部分、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、货币阛阓
器具、银行入款、同行存单、财富支捏证券、债券回购、信用繁衍品、国债期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相关划定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当设施后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时灵验的法律法例和相关划定。
在建仓完成后，本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于标的指数
成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。每
个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍
的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管
理东说念主在履行得当设施后，对本基金的投资比例作念出相应疗养。
三、 投资策略
本基金为指数基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代
表性和流动性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券当作替代，构造与标的指数风险收益
特征相似的财富组合，以达成对标的指数的灵验追踪。
在常常阛阓情况下，本基金的风险贬抑标的是追求日均追踪偏离度的都备值不超越 0.2%，
年化追踪舛讹不超越 2%。如因标的指数编制功令疗养等其他原因，导致基金追踪偏离度和跟
踪舛讹超越了上述范围，基金照料东说念主应采取合理措施，幸免追踪舛讹进一步扩大。
本基金投资国债期货将根据风险照料的原则，以套期保值为见解，力求提高投资效率、
裁汰来去成本、缩小追踪舛讹，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。
本基金若投资信用繁衍品，将按照风险照料的原则，以风险对冲为见解，并礼服证券交
易所或银行间阛阓的相关划定。照料东说念主将伙同根据所捏标的债券等固定收益品种的投资策略，
合理评估信用繁衍品的价钱和流动性，确定投资金额、期限、风险敞口等。照料东说念主将加强交
易敌手方、创设机构的风险照料，合理散播来去敌手方、创设机构的会聚度，对来去敌手方、
创设机构的财务状态、偿付才能及杠杆水对等进行必要的尽责探问与严格的准入照料。
畴昔，跟着阛阓的发展和基金照料运作的需要，基金照料东说念主不错在不改变投资标的的前
提下，遵照法律法例的划定，相应疗养或更新投资策略，并在履行得当设施后在招募说明书
更新中败露。
四、 投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）在建仓完成后，本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于标的
指数成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；
（2）每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去
保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金财富净值的 10%，但完全按照
标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；
（4）本基金照料东说念主照料的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%，但
完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；
（5）基金总财富不得超越基金净财富的 140%；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购
来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
（7）本基金若参与国债期货来去，应当合适下列投资限制：
在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得超越基金财富净值的 15%；在职
何来去日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金捏有的债券总市值的 30%；本基
金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，
统统（轧差打算）应当合适基金合同对于债券投资比例的斟酌约定；在职何来去日内来去（不
包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一来去日基金财富净值的 30%；
（8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得超越基金财富净值的 15%，因证
券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管
理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（9）本基金参与信用繁衍品投资，需礼服下列限制：
本基金不得捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；本基金不得捏有合约类信用繁衍
品；本基金捏有的信用繁衍品口头本金不得超越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本
基金投资于合并信用保护卖方的万般信用繁衍品的口头本金统统不得超越基金财富净值的
资比例不合适上述划定投资比例的，基金照料东说念主应在 3 个月内进行疗养；
（10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、
（6）、
（8）、
（9）项划定的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、基
金鸿沟变动、标的指数成份券疗养、标的指数成份券流动性限制等基金照料东说念主之外的因素致
使基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来去日内进行疗养。
基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
斟酌约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起出手。
为保重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷处事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来去、阁下证券来去价钱过火他不梗直的证券来去步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他步履。
运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、推行贬抑东说念主或者与其有其他
紧要锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去的，应
当合适基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，
建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。相关来去必须预先得到基
金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联来去应提交基金照料东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审
查。
本基金可不受相关限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动划定或从事关联交
易的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基
金照料东说念主可依据法律法例或监管部门划定径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份
额捏有东说念主大会审议。
五、 标的指数和功绩比拟基准
本基金标的指数为深证基准作念市信用债指数。本基金的功绩比拟基准为同期标的指数收
益率。
畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形发
生之日起十个处事日内向中国证监会叙述并提议处置有策划，如退换运作形式，与其他基金合
并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有
东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有策划确按时刻，基金照料东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主 利益优先原则支捏基金
投资运作。
六、 风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、搀和基金，高于货币阛阓
基金。
本基金为指数型基金，主要接纳抽样复制法追踪标的指数的施展，其风险收益特征与标
的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。
七、 基金照料东说念主代表基金诈骗推进或债权东说念主权利的处理原则及方法
利益；
当利益。
八、 基金投资组合叙述
广发基金照料有限公司董事会及董事保证本叙述所载贵寓不存在演叨纪录、误导性述说
或紧要遗漏，并对本叙述内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带处事。
基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据基金合同划定，于 2025 年 6 月 23 日复核了本报
告中的财务见解、净值施展和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性
述说或者紧要遗漏。
本投资组合叙述所载数据限定 2025 年 3 月 31 日，本叙述中所列财务数据未经审计。
占基金总财富的比例
序号 名堂 金额（元）
（％）
其中：粗拙股 - -
存托凭证 - -
其中：债券 2,572,529,810.74 73.86
财富支捏证券 - -
其中：买断式回购
- -
的买入返售金融资
产
银行入款和结算备
付金统统
注：上表中的固定收益投资项含可退替代款估值升值，而下表的统统项不含可退替代款估
值升值。
(1)叙述期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本叙述期末未捏有境内股票。
(2)叙述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本叙述期末未捏有通过港股通投资的股票。
本基金本叙述期末未捏有股票。
占基金财富净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融债 - -
占基金资
序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值（元） 产净值比
例(％)
本基金本叙述期末未捏有财富支捏证券。
本基金本叙述期末未捏有贵金属。
本基金本叙述期末未捏有权证。
（1）本基金本叙述期末未捏有股指期货。
（2）本基金本叙述期内未进行股指期货来去。
（1）本基金本叙述期末未捏有国债期货。
（2）本基金本叙述期内未进行国债期货来去。
(1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，深圳市地铁集团有限公司在叙述编制日前
一年内曾受到所在交通运载局的处罚。
本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策设施合适相关法律法例及基金合同的要
求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案
探问，或在叙述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。
(2) 本叙述期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同划定的备选股票库的情
况。
(3) 其他财富组成
序号 称号 金额（元）
(4) 叙述期末捏有的处于转股期的可退换债券明细
本基金本叙述期末未捏有处于转股期的可退换债券。
(5) 叙述期末前十名股票中存在运动受限情况的说明
本基金本叙述期末未捏有股票。
第十二部分 基金的功绩
本基金照料东说念主依照恪尽责守、至意信用、费力尽责的原则照料和运用基金财富,但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔施展。
投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据
限定 2025 年 3 月 31 日。
功绩比拟
净值增长 功绩比拟
净值增长 基准收益
阶段 率圭臬差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率圭臬差
② 率③
④
自基金合
同收效起 -0.05% 0.05% -0.04% 0.06% -0.01% -0.01%
于今
变动的比拟
广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金
累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图
(2025 年 1 月 22 日至 2025 年 3 月 31 日)
注：（1）基金合同收效日历为 2025 年 1 月 22 日，至败露时点未满一年。
（2）本基金建仓期为基金合同收效后 6 个月，至败露时点本基金仍处于建仓期。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相关法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。
四、基金财产的守护和刑事处事
本基金财产落寞于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例
和《基金合同》的划定刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。
基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清理财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。
第十四部分 基金财富估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券来去阵势的来去日以及国度法律法例划定需要对外
败露基金净值的非来去日。
二、 估值对象
基金所领有的债券、期货合约、信用繁衍品和银行入款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
三、 估值原则
基金照料东说念主在确定相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监
管部门斟酌划定。
（一）对存在活跃阛阓且能够获取相似财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该财富或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来去日的
报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来去日的报价不可真正反应公允价值的，
应付报价进行疗养，确定公允价值。
与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似财富或欠债的公允价值为基础，并
在估值时期中接头不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，若是该限制
是针对财富捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征接头。此外，基金照料东说念主不
应试虑因其大量捏有相关财富或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞可利用数据
和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，惟有在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估
值疗养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行疗养并确定公允
价值。
四、 估值方法
本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的估值全价；来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，
登第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；
（2）来去所上市来去的公斥地行的可退换债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实行全
价来去的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净价来去的债券登第估值日收盘价并加
计每百元税前应计利息当作估值全价；
（3）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。
（4）来去所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳在当前情况
下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。
供的相应品种当日的估值全价；对天下银行间阛阓上含权的固定收益品种，登第估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。
对天下银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳在当
前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。
间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登记
期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱
的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的相关教导。
基金照料东说念主在与托管东说念主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价
值。
境未发生紧要变化的，接纳最近来去日结算价估值。
任，不因托福而解任；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照斟酌法律法例及企业
司帐准则要求，接纳合理估值时期确定公允价值。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及相关法
律法例的划定或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，
两边协商处置。
根据斟酌法律法例，基金财富净值打算和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基
金的基金司帐处事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的司帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的打算
结果对外给予公布。
五、 估值设施
打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。
每个估值日打算基金财富净值及基金份额净值，并按划定败露。
划定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送
基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按划定对外公布。
六、 估值颠倒的处理
基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值颠倒时，视为基金份额净
值估值颠倒。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的邪恶变成估值颠倒，导致其他当事东说念主际遇损失的，邪恶的处事东说念主应当对由于
该估值颠倒际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值颠倒处理原则”给予抵偿，
承担抵偿处事。
上述估值颠倒的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据打算差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值颠倒已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值颠倒处事方应实时协调各方，
实时进行更正，因更正估值颠倒发生的用度由估值颠倒处事方承担；由于估值颠倒处事方未
实时更正已产生的估值颠倒，给当事东说念主变成损失的，由估值颠倒处事方对径直损失承担抵偿
处事；若估值颠倒处事方依然积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿处事。估值颠倒处事方应付更正的情况向斟酌当事东说念主进行确
认，确保估值颠倒已得到更正。
（2）估值颠倒的处事方对斟酌当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对估
值颠倒的斟酌径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值颠倒而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值颠倒责
任方仍应付估值颠倒负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得利造
成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值颠倒处事方应抵偿受损方的损失，并在其支付
的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥
得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加
上依然取得的不妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值颠倒处事方。
（4）估值颠倒疗养接纳尽量规复至假定未发生估值颠倒的正确情形的形式。
估值颠倒被发现后，斟酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值颠倒发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值颠倒发生的原因确定估
值颠倒的处事方；
（2）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值颠倒变成的损失进行评估；
（3）根据估值颠倒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值颠倒的处事方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值颠倒处理的方法，需要修改基金登记结算机构来去数据的，由基金登记结
算机构进行更正，并就估值颠倒的更正向斟酌当事东说念主进行阐发。
（1）基金份额净值打算出现颠倒时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，
并采取合理的措施细心损失进一步扩大。
（2）颠倒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国
证监会备案；颠倒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。
七、 暂停估值的情形
时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当暂
停估值；
八、 基金净值的阐发
用于基金信息败露的基金净值信息由基金照料东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进行复核。
基金照料东说念主应于每个通达日来去收尾后打算当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基
金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐发后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金
净值信息给予公布。
九、 荒芜情况的处理
财富估值颠倒处理。
构发送的数据颠倒等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然依然采
取必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该颠倒的，由此变成的基金财富估值错
误，基金照料东说念主和基金托管东说念主解任抵偿处事。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要
的措施放手或收缩由此变成的影响。
第十五部分 基金的收益与分派
一、 基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、 基金可供分派利润
基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的
孰低数。
三、 收益分派原则
准；
在不违背法律法例的划定且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金照料
东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当设施后，可对上述基金收益分派原
则进行疗养并提前公告。
四、 收益分派有策划
基金收益分派有策划中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时刻、分派数额、分派形式等内容。
五、 收益分派有策划实在定、公告与实施
本基金收益分派有策划由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》
的斟酌划定在划定媒介公告。
六、 基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十六部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金断绝清理时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式
本基金的照料费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。照料费的打算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照料费
E 为前一日的基金财富净值
基金照料费逐日计提，按月支付，由基金照料东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主
按照与基金照料东说念主协商一致的形式于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基
金照料东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的打算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金照料东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主
按照与基金照料东说念主协商一致的形式于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基
金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据斟酌法例及相应合同划定，按费
用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
失；
四、 基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财
产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度斟酌
税收征收的划定代扣代缴。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
照斟酌划定编制基金司帐报表；
阐发。
二、基金的年度审计
划定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息败露办法》的斟酌划定在划定媒介公告。
第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》
过火他斟酌划定。相关法律对信息败露的形式、登载媒介、报备形式等划定发生变化时，本
基金从其最新划定。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份
额捏有东说念主等法律法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国
证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予败露的基金信息通过合适
中国证监会划定条目的天下性报刊（以下简称划定报刊）及《信息败露办法》划定的互联网
网站（以下简称划定网站）等媒介败露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时刻和形式
查阅或者复制公开败露的信息贵寓。
划定网站包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。划定网
站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东说念主
大会召开的功令及具体设施，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律
文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东说念主服务等
内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金照料东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金照料东说念主应当在三
个处事日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，
基金照料东说念主不再更新基金居品贵寓纲领。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在划定报刊上，将基金
份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、
《基金合同》和基金托管合同登载在规
定网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同
时将基金合同、基金托管合同登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明
书确当日登载于划定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》收效公
告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周在
划定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过
其划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金照料东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回对价
基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回
对价的打算形式及斟酌申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金出手申购、赎回公告
基金照料东说念主应于申购出手日、赎回出手日前在划定媒介和基金照料东说念主网站上公告。
（七）申购、赎回清单
在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东说念主应当在每个通达日，通过网站以过火
他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金照料东说念主确定基金份额折算日后应依照《信息败露办法》的斟酌划定将基金份额折算日
公告登载于划定报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东说念主应将基金
份额折算结果公告登载于划定报刊及网站上。
（九）基金份额上市来去公告书
基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金照料东说念主应当在基金份额上市来去的三个工
作日前，将基金份额上市来去公告书登载在划定网站上，并将上市来去公告书教导性公告登
载在划定报刊上。
（十）基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，并将年度叙述正文
登载在划定网站上，将年度叙述教导性公告登载在划定报刊上。基金年度叙述的财务司帐报
告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。
基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，并将中期叙述正
文登载在划定网站上，将中期叙述教导性公告登载在划定报刊上。
基金照料东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度叙述，将季度
叙述登载在划定网站上，并将季度叙述教导性公告登载在划定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年
度叙述。
如叙述期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资东说念主的权益，基金照料东说念主至少应当在按时叙述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下披
露该投资东说念主的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述期内捏有份额变化情况及本基金的专有
风险，中国证监会认定的荒芜情况除外。
基金照料东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中败露基金组结伙产情况过火流动性风险分
析等。
（十一）临时叙述
本基金发生紧要事件，斟酌信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规
定报刊和划定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联
来去事项，中国证监会另有划定的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
（十二）潜入公告
在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相关信
息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开潜入，并将斟酌情况立即叙述中国证监会、
基金上市来去的证券来去所。
（十三）清理叙述
基金合同断绝的，基金照料东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理叙述。
清理叙述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计，并由讼师事务
所出具法律意见书。清理组应当将清理叙述登载在划定网站上，并将清理叙述教导性公告登
载在划定报刊上。
（十四）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十五）中国证监会划定的其他信息。
若本基金投资国债期货、信用繁衍品，基金照料东说念主将按相关法律法例要求进行败露。
六、信息败露事务照料
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照料轨制，指定专门部门及高档照料东说念主员
负责照料信息败露事务。基金照料东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并
建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金照料东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得涌现未公
开败露的基金信息。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息败露内容与
花式准则等法例的划定。
基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金按时叙述、更新的招募说明书、基金居品资
料纲领、基金清理叙述等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书
面或电子阐发。
基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金照料东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信
息的真正、准确、完好、实时。
基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他巨匠媒
介败露信息，然则其他巨匠媒介不得早于划定媒介和基金上市来去的证券来去所网站败露信
息，何况在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法
规要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、
不误导投资者、不影响基金常常投资操作的前提下，自主栽植信息败露服务的质地。具体要
求应当合适中国证监会及自律功令的相关划定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度
不得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计叙述、法律意见书的专科机构，应当
制作处事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例划定将信息
置备于公司住所和基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资款式和来去轨制等各式因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。
（4）通货彭胀风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货彭胀
的影响而导致购买力下落，从而使基金的推行收益下落。
（5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的
影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。
（6）信用风险。信用风险主要指债券、财富支捏证券等信用证券刊行主体信用状态恶化，
导 致信用评级下落致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来去
敌手因违约而产生的证券交割风险。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、照料系统成就不妥变成操作造作或公司
里面失控而可能产生的损失。照料风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督搜检过程中，
由于决策造作而给基金财富变成的可能的损失；
（2）操气魄险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、来去操作造作等东说念主为因
素而可能导致的损失；
（3）时期风险：是指公司照料信息系统成就不妥等因素而可能变成的损失。
失。
指基金照料或运作过程中，违背国度法律、法例的划定，或者基金投资违背法例及基金
合同斟酌划定的风险。
流动性风险是指在通达式基金运作过程中，可能会发生基金照料东说念主未能以合理价钱实时
变现基金财富以支付投资者赎回款项或对价的风险。
（1）基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，精致了解本基金的申
购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金照料东说念主不错抽象利用备用的流动性风险
照料器具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能面对赎回央求被暂停接受、赎回对价
被减速支付、基金估值被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本
基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资阛阓及财富的流动性风险评估
本基金为 ETF，在建仓完成后，本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投
资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金
财富的 80%。本基金在组合构建过程中，将根据阛阓情况伙同教训判断，抽象接头相关性、估
值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份券或备选成份券进行替代，以期在划定的风险承
受限制之内，尽量缩小追踪舛讹。
（3）实施备用的流动性风险照料器具的情形、设施及对投资者的潜在影响
基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，抽象运用万般流动性风险照料器具，对赎回央求等进行限定疗养，作
为特定情形下基金照料东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或
减速支付赎回对价的情形”，精致了解本基金暂停接受赎回央求的情形及设施。
在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。
投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或
减速支付赎回对价的情形”，精致了解本基金减速支付赎回对价的情形及设施。
在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时刻将可能比一般常常情形下有所延长，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金财富估值”中的“七、暂停估值的情形”，
精致了解本基金暂停估值的情形及设施。
在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。
本基金法律文献中斟酌风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓广泛
规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包
括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销
售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与
居品风险之间的匹配考试。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各异，对
合并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金
推交运作情况等当令疗养对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之
间的匹配考试，并须实时关心销售机构对于本基金风险评级的疗养情况，严慎作出投资决策。
（1）标的指数答复与债券阛阓平均答复偏离的风险
标的指数并不可完全代表整个债券的全体阛阓施展。标的指数成份券的平均答复率与债
券阛阓全体的平均答复率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、企业策划状态、投资者款式和交
易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险
现款或其他债券品种。此外，标的指数成份券取价功令和基金估值方法之间可能存在各异，
使得本基金产生追踪舛讹。
离度与追踪舛讹。
生追踪偏离度和追踪舛讹。
产生追踪偏离度和追踪舛讹。
组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。
段、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的
追踪进度。
有比例与标的指数中该债券的权重可能不完全相似；因穷乏卖空、对冲机制过火他器具变成
的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制颠倒等，
由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。
（4）标的指数变更的风险
根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的
指数的投资政策将会改变，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保
捏一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。
（5）基金份额二级阛阓来去价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来去价钱的折溢价贬抑在一定范
围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价钱折溢价的风险。
（6）参考 IOPV 决策和 IOPV 打算颠倒的风险
基金照料东说念主不错打算或托福其他机构打算并发布基金份额参考净值(IOPV)，并通过深圳
证券来去所发布参考基金份额净值(IOPV)，供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV
与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 打算可能出现颠倒，投资者若参考 IOPV 进行投
资决策可能导致损失，需投资者自行承担。
（7）退市风险
因本基金不再合适证券来去所上市条目被断绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前
断绝上市，导致基金份额不可连续进行二级阛阓来去的风险。
（8）投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份券使用现款替代，且成就了现款替代
比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需的填塞的成份券，导致
申购失败的风险。
（9）投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可
能导致出现赎回失败的情形。另外，基金照料东说念主可能根据成份券市值鸿沟变化等因素疗养最
小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能
无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回，而只可在二级阛阓卖出一起或部分基金份额。
（10）申购和赎回名额的风险
基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），若是投资者的申购
（或赎回）央求接受后将使当日申购（或赎回）总份额超越申购份额上限（或赎回份额上限），
则投资者的申购（或赎回）央求可能失败。
（11）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份券
流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。
（12）第三方机构服务的风险
本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：
此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。
发生变化，轨制疗养可能给投资东说念主带来连合偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来去
所过火他代理机构。
风险。
适相助为追踪标的，本基金将面对变更标的指数、致使清盘的风险。
（13）投资国债期货的风险
国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价
格波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是
指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。
流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或
了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是
指资金量无法高傲保证金要求，使得所捏有的头寸面对被强制平仓的风险。
（14）成份券违约的风险
标的指数成份券可能因各式原因发生违约，发生成份券违约时可能面对如下风险：
取足额的合适要求的赎回对价，由此基金照料东说念主可能成就较低的赎回份额上限或者采取暂停
赎回的措施，投资者将面对无法赎回一起或部分基金份额的风险。
标的指数成份券发生明显负面事件面对违约风险，且指数编制机构暂未作出疗养的，基
金照料东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，抽象接头成份券的违约风险、其在指数中
的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应疗养。
（15）成份券停牌的风险
标的指数因素券可能因各式原因临时或历久停牌，发生因素券停牌时可能发生因无法及
时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。
（16）本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对流动性风险、偿付风险
以及价钱波动风险。流动性风险是指信用繁衍品在来去转让过程中因无法找到来去敌手或交
易敌手较少，导致难以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。偿付风险是指在信用繁衍品存
续时期，由于不可贬抑的阛阓及环境变化，创设机构可能出现策划状态欠安或创设机构的现
金流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机
构或所受保护的债券主体策划状态或利率环境发生变化，引起信用繁衍品价钱出现波动的风
险。
（1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金
可能会面对一些荒芜的风险。
（2）因时期因素而产生的风险，如打算机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制赞成、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来去、讹诈行动等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）搏斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他不测导致的风险。
二、声明
构销售，基金照料东说念主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。
第二十部分 基金合同的变更、断绝和基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基
金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在划定媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行相关设施后，《基金合同》应当断绝：
接的；
的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东说念主召集基金份额捏有
东说念主大会对处置有策划进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产
清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组和洽经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）聘用司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理叙述出具法律
意见书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派有策划，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的斟酌紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经合适《中华东说念主民共和国证
券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小
组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例划定的最低
期限。
第二十一部分 基金合同的内容选录
一、基金合同当事东说念主的权利与义务
（一）基金照料东说念主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并照料基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及斟酌法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度斟酌法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；
（9）担任或托福其他合适条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获
得《基金合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及斟酌法律划定决定基金收益的分派有策划；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗推进权利，为基金的利益诈骗因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法
律行动；
（14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（15）在合适斟酌法律、法例的前提下，制订和疗养斟酌基金认购、申购、赎回、退换、
非来去过户和收益分派等业务功令；
（16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以至意信用、严慎费力的原则照料和运用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划形式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料的
基金财产和基金照料东说念主的财产互相落寞，对所照料的不同基金分裂照料，分裂记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过火他斟酌划定外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取得当合理的措施使打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适《基
金合同》等法律文献的划定，按斟酌划定打算并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度、中期和年度基金叙述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他斟酌划定，履行信息败露及叙述义务；
（12）保守基金交易高明，不涌现基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过火他斟酌划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主涌现，但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的
情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有策划，实时向基金份额捏有东说念主分派基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资东说念主赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他斟酌划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按划定保存基金财产照料业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓不少
于法律法例划定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时刻发出，何况保证投资者
能够按照《基金合同》划定的时刻和形式，随时查阅到与基金斟酌的公开贵寓，并在支付合
理成本的条目下得到斟酌贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（19）面对完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并禀报基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理斟酌基金事务的行
为承担处事；
（23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；
（24）基金照料东说念主在召募时期未能达到基金的备案条目，
《基金合同》不可收效，基金照料东说念主
承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内
退还基金认购东说念主，召募时期网下债券认购所冻结的债券应给予解冻；
（25）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权利与义务
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及国
家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去资
金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；
（7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以至意信用、费力尽责的原则捏有并安全守护基金财产；
（2）树立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备填塞的、及格的老练基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对所
托管的不同的基金分裂成就账户，落寞核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、资
金划拨、账册记录等方面互相落寞；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》过火他斟酌划定外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金照料东说念主代表基金将强的与基金斟酌的紧要合同及斟酌凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易高明，除《基金法》、
《基金合同》过火他斟酌划定另有划定外，在基
金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主涌现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照料东说念主打算的基金财富净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务步履斟酌的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度基金叙述出具意见，说明基金
照料东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金照料东说念主有未执
行《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵寓不少于法律法例划定
的最低期限；
（12）按划定制作相关账册并与基金照料东说念主查对；
（13）依据基金照料东说念主的指示或斟酌划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（14）依据《基金法》、《基金合同》过火他斟酌划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配合
基金照料东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（15）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金照料东说念主的投资运作；
（16）投入基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（17）面对完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行监管
机构，并禀报基金照料东说念主；
（18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿处事，其抵偿处事不因其
退任而解任；
（19）按划定监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；
（20）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过火他斟酌划定，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项诈骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金照料东说念主的投资运作；
（8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》过火他斟酌划定，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：
（1）持重阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购债券、申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》所
划定的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限处事；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的设施和功令
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额捏有东说念主大会不树立日常机构。
畴昔，若本基金推出本基金的连络基金，则：
鉴于本基金和本基金的连络基金（以下简称“连络基金”）的相关性，连络基金的基金份
额捏有东说念主不错凭所捏有的连络基金的份额径直投入或者寄托代表投入本基金的基金份额捏有
东说念主大会表决。在打算参会份额和计票时，连络基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金
份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，连络基金捏有本基金份
额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的连络基金份额占连络基金总份额的比例，打算结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
连络基金的基金照料东说念主不应以连络基金的口头代表连络基金的全体基金份额捏有东说念主以本
基金的基金份额捏有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受连络基金的特定基金份额捏有东说念主的托福
以连络基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
连络基金的基金照料东说念主代表连络基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有
东说念主大会的，须先遵照连络基金基金合同的约定召开连络基金的基金份额捏有东说念主大会，连络基
金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由连络基金的基金
照料东说念主代表连络基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
（一）召开事由
应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金照料东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作形式；
（5）疗养基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，但根据法律法例的要求疗养该等报答标
准的除外；
（6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；
（10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以
基金照料东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券来去所断绝上市的情形
除外；
（14）法律法例、
《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的
事项。
影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致，履行得当设施后修改，不
需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内疗养本基金的申购费率或变更收费形式；
（3）因相应的法律法例、相关证券来去所或者登记结算机构的相关业务功令发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；
（5）基金照料东说念主、相关证券来去所和登记结算机构在法律法例、基金合同划定的范围内
疗养斟酌基金认购、申购、赎回、来去、转托管、非来去过户、收益分派等业务的功令；
（6）履行得当设施后，基金推出新业务或服务；
（7）在不违背法律法例的情况下，疗养基金的申购赎回形式及申购对价、赎回对价组成；
（8）在不违背法律法例的情况下，疗养基金份额净值、申购赎回清单的打算和公告时刻
或频率；
（9）本基金的连络基金采取荒芜申购或其他形式参与本基金的申购赎回；
（10）基金通达场外申购、赎回等相关业务；
（11）召募并照料以本基金为标的 ETF 的一只或多只连络基金、增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或者疗养基金份额类别成就、在其他证券来去所上市、通达跨系统转托管
等业务；
（12）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集形式
基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金
照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金
托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合；
额捏有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基
金份额捏有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合；
有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得坎坷、干
扰；
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报形式
额捏有东说念主大解析知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决形式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、
投递时刻和地点；
（5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
金份额捏有东说念主大会所采取的具体通讯形式、托福的公证机关过火斟酌形式和斟酌东说念主、表决意
见寄交的截止时刻和收取形式。
进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金照料东说念主到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面禀报基金照料东说念主和基金托管东说念主到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的形式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形式、通讯开会形式或法律法例、监管机构允许的
其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。
场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照料东说念主或
基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条目时，不错进行基
金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份额
的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明合适法律法例、
《基金合同》和会议禀报的划定，并
且捏有基金份额的凭证与基金照料东说念主捏有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日
代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基
金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
告载明的其他形式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面形式或大
会公告载明的其他形式进行表决。
在同期合适以下条目时，通讯开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个处事日内连气儿公布相关提
示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料
东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为
召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报划定的形式收取基金份额捏有
东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经禀报不投入收取表决意见的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决意
见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个
月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应
当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表
出具表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主捏
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明合适法律法例、
《基金合同》和会议禀报
的划定，并与基金登记注册机构记录相符；
形式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他形式进行表决，具体方
式由会议召集东说念主确定并在会议禀报中列明。
授权形式不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他形式，具体形式在会议禀报中列明。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合
同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会计划的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定设施确定和公布监票东说念主，
然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金照料
东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主捏；若是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金
份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联
系形式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2
个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相等决议通过事项之外的
其他事项均以一般决议的形式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作形式、更换基金照料东说念主或者基金托管
东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。
采取通讯形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交合适会议通
知中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议禀报划定的表
决意见视为灵验表决，表决意见迟滞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议
出手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召
集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基
金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主
大会的主捏东说念主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有
东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票结
果。
（3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一
次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的遵循。
在通讯开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是接纳通讯形式进
行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。
收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有握住
力。
（九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事设施、表决条目等规
定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相关内
容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直
对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基
金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在划定媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行相关设施后，《基金合同》应当断绝：
接的；
的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东说念主召集基金份额捏有
东说念主大会对处置有策划进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清理
组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产
清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组和洽经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）聘用司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理叙述出具法律
意见书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派有策划，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的斟酌紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经合适《中华东说念主民共和国证
券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小
组进行公告。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例划定的最低
期限。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》斟酌的一切争议，如经友
好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁功令
进行仲裁，仲裁地点为广州。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有握住力，仲裁费由败
诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、费力、尽责地履行基金
合同划定的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统帅。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的形式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势
和营业阵势查阅。
第二十二部分 基金托管合同的内容选录
一、 托管合同当事东说念主
（一）基金照料东说念主
称号：广发基金照料有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；
广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
树立日历：2003 年 8 月 5 日
批准树立机关及批准树立文号：证监基金字〔2003〕91 号文
组织体式：有限处事公司
注册成本：14,097.8 万元东说念主民币
存续期限：永续策划
（二）基金托管东说念主
称号：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表东说念主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东说念主民币
存续时期：捏续策划
策划范围：继承公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；财富托管业务；从事
同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担
保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；财务照管人、资信探问、盘考、见证业
务；经中国银行业监督照料机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过火成品收支口；
公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（照章需经批准的名堂，经相关部门批准后方可
开展策划业务，策划名堂以相关部门批准文献大要可证件为准）。
二、 基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行动诈骗监督权
基金托管东说念主根据斟酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进
行监督。基金托管东说念主运用相关时期系统，对基金推行投资是否合适基金合同对于证券采纳标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
投资范围及投资对象：
本基金主要投资于标的指数成份券、备选成份券。本基金还可投资于其他债券（包括国
债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支捏债券、政府支捏机
构债券、可分离来去可转债的纯债部分、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、货币阛阓
器具、银行入款、同行存单、财富支捏证券、债券回购、信用繁衍品、国债期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的相关划定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当设施后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵照届时灵验的法律法例和相关划定。
在建仓完成后，本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于标的指数
成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。每
个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍
的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管
理东说念主在履行得当设施后，对本基金的投资比例作念出相应疗养。
（二）基金托管东说念主根据斟酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监
督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：
投资比例：
数成份券和备选成份券的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；
证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；
全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述限制；
易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；
在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得超越基金财富净值的 15%；在职
何来去日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得超越基金捏有的债券总市值的 30%；本基
金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，
统统（轧差打算）应当合适基金合同对于债券投资比例的斟酌约定；在职何来去日内来去（不
包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一来去日基金财富净值的 30%；
阛阓波动、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金照料
东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
本基金不得捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；本基金不得捏有合约类信用繁衍
品；本基金捏有的信用繁衍品口头本金不得超越本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本
基金投资于合并信用保护卖方的万般信用繁衍品的口头本金统统不得超越基金财富净值的
资比例不合适上述划定投资比例的，基金照料东说念主应在 3 个月内进行疗养；
除第 2、6、8、9 项划定的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变
动、标的指数成份券疗养、标的指数成份券流动性限制等基金照料东说念主之外的因素致使基金投
资比例不合适上述划定投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个来去日内进行疗养。
基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
斟酌约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起出手。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行得当设施后，
则本基金投资不再受相关限制，自动适用届时灵验的法律法例或监管划定，不需另行召开基
金份额捏有东说念主大会。
（三）基金托管东说念主根据斟酌法律法例的划定及基金合同的约定，对托管合同项下的基金
投资不容行动进行监督。
（四）基金托管东说念主根据斟酌法律法例的划定及基金合同的约定，对关联来去进行监督。
基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、推行贬抑东说念主或者
与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益
突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱践诺。相关来去必须预先
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联来去应提交基金照料东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行得当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。
根据法律法例斟酌基金从事的关联来去的划定，基金照料东说念主和基金托管东说念主应预先互相提
供与本机构有控股关系的推进、推行贬抑东说念主或者与其有其他紧要锋利关系的公司名单及斟酌
关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来去名单的真正性、完
整性、全面性。基金照料东说念主及基金托管东说念主有处事守护真正、完好、全面的关联来去名单，并
负责实时更新该名单。名单变更后基金照料东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2
个处事日内进行回函阐发已驰名单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联来去名单
出手收效。
（五）基金托管东说念主根据斟酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金照料东说念主参与银行
间债券阛阓进行监督。
基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的、经慎
重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结
算形式。基金照料东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳来去敌手。基金
托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来去敌手名单进行来去。如基金管
理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓来去敌手名单的，视为基金管
理东说念主招供全阛阓来去敌手。基金照料东说念主不错每半年对银行间债券阛阓来去敌手名单及结算方
式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照协
议进行结算。如基金照料东说念主根据阛阓情况需要临时疗养银行间债券阛阓来去敌手名单及结算
形式的，应向基金托管东说念主说明原理。
基金照料东说念主负责对来去敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的来去功令进行来去，并负
责处置因来去敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东说念主与基
金照料东说念主确定的时刻前仍未承担违约处事过火他相关法律处事的，基金照料东说念主有权向相关交
易敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单
对本基金银行间债券来去的来去敌手过火结算形式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管
理东说念主莫得按照预先约定的来去敌手或来去形式进行来去时，基金托管东说念主应实时以书面或以双
方招供的其他形式提醒基金照料东说念主，经提醒后仍未改正时变成基金财产损失的，基金托管东说念主
不承担由此变成的相应损成仇处事。若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现
风险或变成基金财富损失的，基金托管东说念主应承担相应处事。
（六）基金托管东说念主根据斟酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金财富净值打算、
基金份额净值打算、基金份额累计净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基
金收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。
本基金投资银行入款应合适如下划定：
账目及核算的真正、准确。
金托管东说念主应根据相关法例及合同对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关
合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等斟酌文献，切实履行托管职责。
《运作办法》
等斟酌法律法例，以及国度斟酌账户照料、利率照料、支付结算等的各项划定。
合条目的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银
行入款的来去敌手是否合适斟酌划定进行监督。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金
托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金照料东说念主招供整个银行。
（八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法例、
基金合同和托管合同的划定，应实时以电话提醒或书面教导等两边招供的形式禀报基金照料
东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到电话
提醒或书面禀报后应不才一处事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金
托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改
正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。
基金照料东说念主对基金托管东说念主禀报的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监
会。若是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金财富损失的，基
金托管东说念主应承担相应处事。
（九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和托管合同对
基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的电话提醒或书面教导，基金照料东说念主应在划定时刻内
复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基
金合同和托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金照料东说念主应积极配合
提供相关数据贵寓和轨制等。
（十）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来去设施依然收效的指示违背法律、行政法例
和其他斟酌划定，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他形式禀报
基金照料东说念主，由此变成的相应损失由基金照料东说念主承担。
（十一）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违章行动，应实时叙述中国证监会，同期通
知基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金照料东说念主无梗直原理，断绝、阻
挠对方根据托管合同划定诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情
节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。
三、 基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、
复核基金照料东说念主打算的基金财富净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、
相关信息败露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未
践诺或无故延长践诺基金照料东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、基金合
同、托管合同过火他斟酌划定时，应实时以书面体式禀报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主
收到禀报后应实时查对并以书面体式给基金照料东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并
保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照料东说念主有权随时对禀报县项进行复查，
督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交
相关贵寓以供基金照料东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在划定时刻内复兴基金照料东说念主并
改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主禀报的违章事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐发的，
基金照料东说念主应叙述中国证监会。基金照料东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金照料东说念主及基金财产
因此所际遇的损失。
（三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时叙述中国证监会，同期禀报
基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东说念主无梗直原理，断绝、坎坷
对方根据合同划定诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重
或经基金照料东说念主提议劝诫仍不改正的，基金照料东说念主应叙述中国证监会。
四、 基金财富净值打算和司帐核算
（一）基金财富净值的打算、复核与完成的时刻及设施
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值
日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第
基金照料东说念主于每个处事日打算基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按划定公告。如遇特
殊情况，经履行得当设施，不错得当延长打算或公告。
基金照料东说念主应每个估值日对基金财富估值。但基金照料东说念主根据法律法例或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送基
金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按划定对外公布。
（二）基金财富估值方法和荒芜情形的处理
基金所领有的债券、期货合约、信用繁衍品和银行入款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
（1）证券来去所上市的有价证券的估值
机构提供的相应品种当日的估值全价；来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，选
取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；
来去的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净价来去的债券登第估值日收盘价并加计
每百元税前应计利息当作估值全价；
适用何况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。
（2）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，登第估值日第三方估值基准服务机构
提供的相应品种当日的估值全价；对天下银行间阛阓上含权的固定收益品种，登第估值日第
三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。
对天下银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳在当
前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值。
（3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至推行收款日
时期登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登
记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（4）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价
格的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的相关教导。
基金照料东说念主在与托管东说念主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价
值。
（5）合并证券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按证券所处的阛阓分裂估值。
（6）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济
环境未发生紧要变化的，接纳最近来去日结算价估值。
（7）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但照料东说念主照章承担的
处事，不因托福而解任；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照斟酌法律法例及企
业司帐准则要求，接纳合理估值时期确定公允价值。
（8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金照料东说念主可
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（9）相关法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新
划定估值。
如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及相关法
律法例的划定或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因，
两边协商处置。
根据斟酌法律法例，基金财富净值打算和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基
金的基金司帐处事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的司帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的打算
结果对外给予公布。
（1）基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的舛讹不作
为基金财富估值颠倒处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货来去所、登记机构及入款银行或第三方估值
机构发送的数据颠倒等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然依然
采取必要、得当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该颠倒的，由此变成的基金财富估值
颠倒，基金照料东说念主和基金托管东说念主解任抵偿处事。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必
要的措施放手或收缩由此变成的影响。
（三）基金份额净值颠倒的处理形式
颠倒；基金份额净值打算出现颠倒时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并
采取合理的措施细心损失进一步扩大；颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管
理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；颠倒偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，
基金照料东说念主和基金托管东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值打算颠倒时，由基金管
理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成损失的，应由基金照料东说念主先行赔付，基金
照料东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
推行损失的，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的处事进行抵偿，基金
照料东说念主和基金托管东说念主有权向取得不妥得利之主体见解返还不妥得利。
现该颠倒，进而导致基金财富净值、基金份额净值打算颠倒变成投资者或基金的损失，以及
由此变成以后来去日基金财富净值、基金份额净值打算顺延颠倒而引起的投资者或基金的损
失，由提供颠倒信息确当事东说念主一方负责抵偿。
着费力尽责的立场重新打算查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金照料东说念主的打算结果为
准对外公布，由此变成的损失以及因该来去日基金财富净值打算顺延颠倒而引起的损失由基
金照料东说念主承担抵偿处事，基金托管东说念主不负抵偿处事。
（四）暂停估值的情形
时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当暂
停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度斟酌部门划定的司帐轨制践诺。
（六）基金账册的建立
基金照料东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金照料东说念主、基金托管东说念主分裂
独马上成就、记录和守护本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存
在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值的打算和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与叙述的编制和复核
基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时，
应实时禀报基金照料东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全一致。
（1）报表的编制
基金照料东说念主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 15
个处事日内完成基金季度叙述的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期叙述的编
制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度叙述的编制。基金年度叙述中的财务司帐叙述
应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个
月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。
（2）报表的复核
基金照料东说念主应实时完成报表编制，将斟酌报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，
疗养以国度斟酌划定为准。
基金照料东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及叙述。
（八）基金照料东说念主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述之前实时向基金托管东说念主提
供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。
五、 基金份额捏有东说念主名册的守护
基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏
有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和守护，基金照料东说念主和基金托管东说念主应分
别守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律法例划定的最低期限。如不可妥善守护，则
按相关法例承担处事。
在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金照料东说念主应将斟酌贵寓送交基金托
管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将
所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服守秘义务。
六、 争议处置形式
两边当事东说念主同意，因托管合同而产生的或与托管合同斟酌的一切争议，如经友好协商未
能处置的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点为广州市，按照该会届时
灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另
有划定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠实、费力、
尽责地履行基金合同和托管合同划定的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。
托管合同受中国法律（为托管合同之见解，在此不包括香港、澳门相等行政区和台湾地
区法律）统帅并从其解释。
七、 托管合同的变更、断绝与基金财产的清理
（一）托管合同的变更设施
合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与基
金合同的划定有任何突破。
（二）基金托管合同断绝的情形
（三）基金财产的清理
（1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个处事日内成立清理小组，基金照料东说念主组织基
金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
（2）基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》
划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要
的办当事者说念主员。
（3）在基金财产清理过程中，基金照料东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管合同划定的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。
（4）基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产清理
小组不错照章进行必要的民事步履。
基金合同断绝情形发生，应当按法律法例和基金合同的斟酌划定对基金财产进行清理。
基金财产清理设檀越要包括：
（1）基金合同断绝情形发生时，由基金财产清理小组和洽经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）聘用司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理叙述出具法律
意见书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
实时变现的，清理期限可相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理
用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清理的分派有策划，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
清理过程中的斟酌紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经合适《中华东说念主民共和国证
券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小
组进行公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在划定网站上，并将清理叙述教导性公
告登载在划定报刊上。
基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例划定的最低
期限。
第二十三部分 对基金份额捏有东说念主的服务
对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金照料东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。
基金照料东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务名堂。基金
照料东说念主提供的主要服务内容如下：
一、 捏有东说念主来去记录查询服务
投资东说念主可通过办理基金来去业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技
查询来去记录。
二、 投诉受理
基金份额捏有东说念主不错通过基金照料东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
三、 服务斟酌形式
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十四部分 招募说明书存放及查阅形式
招募说明书公布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例划定将信息置备于
公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。
第二十五部分 其他应败露事项
公告事项 败露日历
对于广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资
基金可进行通用质押式回购来去的公告
广发基金照料有限公司对于指定证券投资基金主流动性服
务商的公告
对于增多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级来去商的公告 2025-04-22
广发基金照料有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度报
告教导性公告
对于增多东莞证券为旗下部分 ETF 一级来去商的公告 2025-04-21
对于增多上海证券为旗下部分 ETF 一级来去商的公告 2025-04-21
对于广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资
基金新增流动性服务商的公告
广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金
基金司理变更公告
对于广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资
基金新增流动性服务商的公告
广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金
上市来去教导性公告
广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金
上市来去公告书教导性公告
对于广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资
基金通达日常申购、赎回业务的公告
广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金
上市来去公告书
对于广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资
基金基金份额折算结果的公告
广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金 2025-01-23
基金合同收效公告
对于广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资
基金基金份额折算的公告
对于广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资
基金提前收尾召募的公告
对于增多广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券
投资基金网下现款发售代理机构的公告
广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金
基金合同及招募说明书教导性公告
第二十六部分 备查文献
（一）中国证监会准予广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金注册募
集的文献
（二）《广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发深证基准作念市信用债来去型通达式指数证券投资基金托管合同》
（四）法律意见书
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